如何在深圳注冊基金公司

近日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，進(jìn)一步重申和強(qiáng)化了私募基金行業(yè)從業(yè)行為的底線，形成了私募基金“十不可”的禁令?；鸾?jīng)理和從業(yè)者。要求。企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，截至2021年初，中國共有http://opentagclosetag.com/ 10000家私募基金相關(guān)公司。青島以4400多家企業(yè)排名第一，遠(yuǎn)高于國內(nèi)其他城市，山東、浙江、廣東位居前三。 2020年，新注冊私募基金相關(guān)公司5672家，同比增加139家。

另一方面，得益于A股市場的蓬勃發(fā)展，2020年仍將是私募證券基金行業(yè)規(guī)模和業(yè)績的“大年”?；鹦袠I(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2020年11月末，私募基金管理總規(guī)模達(dá)到http://opentagclosetag.com/萬億元，較去年底大幅增長http： //http://opentagclosetag.com/億億。 2021年初以來，私募基金的發(fā)行延續(xù)了去年的火爆。據(jù)私募平臺不完全統(tǒng)計，上周共有606只私募產(chǎn)品注冊，漲幅主要來自證券類私募基金。目前，深圳已重新開放證券私募基金登記，12月起新增證券私募基金。

深圳雖然重新開放了私募基金的注冊，但也提高了私募基金在深圳的注冊門檻。目前，私募股權(quán)基金在深圳的注冊采用金融辦的審批方式。只有符合條件的才能獲準(zhǔn)設(shè)立，而且審查非常嚴(yán)格。很多深圳私募基金公司在申請時會卡頓，主要表現(xiàn)在兩個方面，一是高管出資，二是股東出資。據(jù)好順佳了解，深圳私募基金注冊平均被拒絕一兩次，重新提交。我們來看看深圳注冊私募基金公司的要求。

2021年，深圳私募基金將設(shè)置新門檻（證券）

01 深圳私募基金-注冊資本

(1) 注冊資本金不得低于1000萬元。

（二）首期繳款不低于注冊資本的50，注冊資本的實繳出資應(yīng)在1年內(nèi)完成

（三）出資方式僅限于貨幣形式；實際付款完成后，需提交驗資報告

02 深圳私募基金-實際控制人/大股東為法人時

（一）從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購或其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

（二）經(jīng)認(rèn)定并符合下列條件之一：中央企業(yè)、地方國有企業(yè)、持牌金融機(jī)構(gòu)等組織；近3年累計凈利潤不低于2000萬元，稅金不低于600萬元的民營企業(yè)和上市公司；管理資本規(guī)模（實收）不低于2億元人民幣的境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)

（三）不存在稅務(wù)、工商、金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)不良記錄

03 深圳私募基金-當(dāng)實際控制人/控股股東為自然人時

（一）在基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或投資行業(yè)相關(guān)工作8年以上。經(jīng)驗

（二）實際控制人/控股股東以外的其他自然人股東在基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或投資行業(yè)領(lǐng)域具有5年以上工作經(jīng)驗

（三）自然人股東需承諾3年內(nèi)不改變其股權(quán)結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)信息

04 深圳私募基金-擬任法定代表人/執(zhí)行合伙人（指定代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員

（一）最近5年未因重大刑事違法行為受到刑事處罰或者被證券、銀行、工商、稅務(wù)等行政部門給予重大行政處罰

（2）有5年10年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，以及與擬任職位相適應(yīng)的管理經(jīng)驗

（三）取得基金從業(yè)人員資格

(4) 簽署承諾至少執(zhí)行 3 年的工作簿

2021深圳私募基金注冊步驟

1、提交電子申請材料

2、名稱預(yù)核準(zhǔn)

3、提交正式紙質(zhì)申請材料

4、辦理工商登記\n

您可以申請以下名稱：

****私募證券投資管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

****私募證券投資管理有限公司/股份有限公司/合伙（有限合伙）\n

****私募股權(quán)管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

****私募股權(quán)投資管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

2、私募基金在深圳注冊，需經(jīng)金融辦批準(zhǔn)。

在深圳注冊的私募股權(quán)基金公司，無論是股權(quán)還是證券，都必須在會議上，并在企業(yè)設(shè)立前獲得財務(wù)辦公室的批準(zhǔn)。與設(shè)置審批相同，您需要提供公司設(shè)立的一整套資料，并提交給財務(wù)處?；玖鞒虨榫W(wǎng)上初審→名稱核準(zhǔn)→申請紙質(zhì)文件。這些文件包括：

（一）企業(yè)申請信息表：基金管理 擬設(shè)立公司或基金的概要。

（2）申請情況說明：詳細(xì)說明背景、理由、主要股東、擬設(shè)公司名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、注冊資本、基金規(guī)模等。無固定格式模板，詳細(xì)說明。

（3）股東結(jié)構(gòu)圖（穿透到頂層）

（四）有深圳、各區(qū)引導(dǎo)基金、天使母基金等出資意向的出資證明、資格確認(rèn)通知書、公示等相關(guān)材料

（五）名稱核準(zhǔn)通知：經(jīng)初審，符合設(shè)立條件的，財務(wù)處將通過電子郵件通知企業(yè)辦理名稱核準(zhǔn)。

3、深圳私募股權(quán)基金工商設(shè)立登記

經(jīng)財政廳批準(zhǔn)后，按照深圳工商設(shè)立程序辦理深圳私募基金公司營業(yè)執(zhí)照。這里需要注意的是，它是深圳私募基金公司的注冊地址。營業(yè)地址必須一致，不能是商務(wù)秘書的地址。工商審計還將重點(diǎn)審查地址。因此，在前期準(zhǔn)備工作中，要特別注意為注冊地址尋找一個規(guī)范的地址。

另外，根據(jù)深圳私募基金注冊審批的反饋，如果公司股東有國企、央企、上市公司等背景，或者是私募股權(quán)基金，一定的聲譽(yù)經(jīng)驗豐富的組織和管理團(tuán)隊可以簡化審批流程，審批速度會更快。但是，如果企業(yè)或失聯(lián)企業(yè)的人員之間存在異常關(guān)系，則不會直接錄取，因此財務(wù)處也遵循支持上級、限制下級的原則。在準(zhǔn)備深圳私募基金公司注冊時可以考慮到這一點(diǎn)。

如何在深圳注冊基金公司

目前，我國對公開證券市場的監(jiān)管態(tài)度較為謹(jǐn)慎，因此外商投資私募證券基金管理人資格申請伴隨我國金融業(yè)進(jìn)一步開放有一個逐步放開的過程；相比之下，外商投資私募創(chuàng)業(yè)和股權(quán)基金管理人的資格申請相對寬松。今天好順佳國際就來梳理一下香港股東如何在深圳注冊私募基金公司。

外國投資者在深圳注冊私募基金公司只有三種方式。

第一種是我們普通的QFLP，合格境外有限合伙人，也就是股權(quán)基金的投資人。以深圳QFLP注冊為例，我們來看看深圳QFLP注冊要求。

深圳QFLP基金發(fā)行基本要求

（一）基金經(jīng)理

1、基金管理人為外商投資基金管理人時（可以是外商獨(dú)資或中外合資）

（一）注冊資本（或認(rèn)繳出資）：等值貨幣不少于200萬美元；

（2）出資方式：貨幣出資；

（3）實收出資：所頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照20份以上自成立之日起3個月內(nèi)到位，其余自成立之日起2年內(nèi)到位；

（四）外商投資股權(quán)投資基金管理人的投資者要求，如為外國股東或合伙人，需滿足（一）以下條件：

①在申請資金的上一會計年度，僅在火幣擁有不低于1億美元等值資產(chǎn)或管理資產(chǎn)不低于2億美元等值貨幣的資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）；

②持有香港證監(jiān)會（或其他境外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)）頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。

如果您是境內(nèi)股東或合伙人，您需要滿足（1）以下條件：

①商業(yè)銀行、證券、保險、信托、融資租賃、公募基金管理等經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或其控股50余家及其子公司

②市委、市政府支持引進(jìn)的大型企業(yè)，申請前上一會計年度資產(chǎn)規(guī)模（凈資產(chǎn)）不低于5億元或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1億元；近三年連續(xù)盈利，累計凈利潤不低于6000萬元，累計納稅總額不低于1800元人民幣1萬元

外商投資基金管理人高管要求，至少2名高管符合以下條件：

①具有5年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗；

\ n②具有2年以上高級管理崗位經(jīng)驗；

③有境內(nèi)股權(quán)投資或境內(nèi)金融行業(yè)經(jīng)驗；

④最近5年無違規(guī)記錄或尚在審理中的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，個人信用記錄良好；

2、基金管理人為境內(nèi)基金管理人時

QFLP基金的基金管理人為境內(nèi)私募股權(quán)投資基金管理人的，基金管理人應(yīng)符合以下要求： 條件：

①在中國境內(nèi)合法注冊的內(nèi)資企業(yè)

②中國基金會協(xié)會注冊6個月以上

③最近一個完整會計年度僅資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）不低于5億元人民幣或資產(chǎn)管理規(guī)模不低于10億元人民幣

④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控體系，近3年未受到司法機(jī)關(guān)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰

⑤在深圳注冊

第二種方式是直接設(shè)立外商投資公司

通過設(shè)立外商投資公司，比設(shè)立合伙企業(yè)要簡單。設(shè)立外商投資的流程如下：核名→核驗通知書上的外資所在地公證→金融辦審批→網(wǎng)上申請+商務(wù)局備案→取得執(zhí)照。設(shè)立外商投資公司的程序會比較簡單。屆時，股東將實收資金劃入外幣賬戶，確認(rèn)實際支付后將資金劃入基本賬戶。 （銀行收取部分手續(xù)費(fèi)）。除手續(xù)費(fèi)外，企業(yè)投資公司將比合伙投資公司多繳納一層企業(yè)所得稅。綜上所述，如果外商想?yún)⑴c國內(nèi)私募股權(quán)投資基金、直接投資合伙企業(yè)或通過合伙企業(yè)投資私募股權(quán)基金需要通過QFLP，相應(yīng)的QFLP要求也很高。通過設(shè)立投資公司參與基金會簡單很多，但缺點(diǎn)是增加了其他費(fèi)用（包括銀行手續(xù)費(fèi)+企業(yè)所得稅）。

第三種申請私募基金管理人資格的方式 中華基金業(yè)協(xié)會對外商投資企業(yè)申請私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理人沒有特殊規(guī)定。

以上是香港人作為股東在深圳注冊私募基金公司的方式。投資者可根據(jù)自身經(jīng)營情況選擇最適合的投資方式。