上海中信券公司注冊(cè)地

國(guó)內(nèi)首家大型券商突然被采取行政監(jiān)管措施

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7月16日晚，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布三份行政處罰決定書，向科技創(chuàng)新板企業(yè)百初電子、保薦券商中信證券及其兩家保薦機(jī)構(gòu)發(fā)出警告信決定書。據(jù)證監(jiān)會(huì)稱，中信證券未經(jīng)授權(quán)修改招股說(shuō)明書，中信證券還犯了一個(gè)簡(jiǎn)單的錯(cuò)誤，即備案文件的簽署日期有誤。

中信證券股份有限公司

經(jīng)過(guò)查詢，我發(fā)現(xiàn)貴公司在申請(qǐng)保薦上海百初電子科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科技創(chuàng)新板首次公開(kāi)發(fā)行的過(guò)程中，以“梳理細(xì)化招股說(shuō)明書披露內(nèi)容”為由進(jìn)行了提問(wèn)。招股說(shuō)明書注冊(cè)稿(6月28日)中，初審中要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率顯著高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司”的內(nèi)容被擅自刪除。另外，7版招股說(shuō)明書注冊(cè)稿和7月1日至3日提交的反饋意見(jiàn)實(shí)施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，與實(shí)際時(shí)間不一致。

根據(jù)《科技創(chuàng)新板首次公開(kāi)發(fā)行股票登記管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)貴公司采取警告信的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為的發(fā)生反映了貴公司內(nèi)部控制制度的薄弱。現(xiàn)責(zé)令貴公司對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并在30天內(nèi)向本會(huì)提交整改報(bào)告。

對(duì)監(jiān)督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向CfMA申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以自收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向主管人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間，前款規(guī)定的監(jiān)督管理措施不得中止。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2019年7月16日

朱業(yè)新、孫守安:

經(jīng)過(guò)檢查，我會(huì)的找你保薦上海百初電子科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科創(chuàng)板ipo申請(qǐng)過(guò)程中，要開(kāi)展“梳理細(xì)化招股說(shuō)明書披露內(nèi)容”的問(wèn)詢工作)，信息披露要求以“綜合毛利率、銷售凈利率和凈資產(chǎn)收益率明顯高于同行業(yè)上市公司，6月28日在招股說(shuō)明書中刪除了遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司的期間費(fèi)用率差異原因分析。另外，7版招股說(shuō)明書注冊(cè)稿和7月1日至3日提交的反饋意見(jiàn)實(shí)施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，與實(shí)際時(shí)間不一致。

上述行為反映出貴公司未能盡職盡責(zé)地履行保薦人義務(wù)，違反了《證券發(fā)行上市保薦人業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，決定對(duì)貴公司采取行政監(jiān)督管理措施，發(fā)出警告信。

對(duì)監(jiān)督管理辦法不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向cfMA申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以自收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向主管人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間，前款規(guī)定的監(jiān)督管理措施不得中止。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2019年7月16日

上海百初電子科技有限公司

通過(guò)查閱，我發(fā)現(xiàn)貴公司在申請(qǐng)科創(chuàng)板ipo的過(guò)程中，以實(shí)施《招股說(shuō)明書披露內(nèi)容的梳理和細(xì)化》查詢?yōu)橛?，將信息披露要求提前到“綜合毛利率、銷售凈利率和凈資產(chǎn)收益率顯著高于同行業(yè)上市公司”，分析了期間費(fèi)用率差異的原因，該公司于6月28日從招股說(shuō)明書中刪除了遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司的數(shù)據(jù)。另外，7月1日至3日提交的7版招股章程注冊(cè)稿和反饋意見(jiàn)實(shí)施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，簽字日期與實(shí)際時(shí)間不一致操作符。

根據(jù)《科技創(chuàng)新板首次公開(kāi)發(fā)行股票登記管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)貴公司采取警告信的行政監(jiān)督管理措施。

對(duì)監(jiān)督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向CfMA申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以自收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向主管人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間，前款規(guī)定的監(jiān)督管理措施不得中止。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2019年7月16日

百初電子是一家從事激光切割控制系統(tǒng)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高新技術(shù)企業(yè)和重點(diǎn)軟件企業(yè)。是國(guó)內(nèi)最早從事成套光纖激光切割控制系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的民營(yíng)企業(yè)之一。其主要業(yè)務(wù)為各類激光切割設(shè)備廠家提供以激光切割控制系統(tǒng)為核心的各類自動(dòng)化產(chǎn)品?；I集的部分資金將用于投資公司客車激光切割系統(tǒng)的升級(jí)和擴(kuò)建。

券商指出，警告函的處罰不會(huì)對(duì)公司的審計(jì)造成障礙。

該公司于4月10日向科創(chuàng)板提交了上市申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)3次調(diào)查，于27日通過(guò)了全體會(huì)議，并于28日提交了注冊(cè)申請(qǐng)。7月16日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)(CSRC)在其官網(wǎng)上發(fā)布聲明稱，已同意按照法定程序?qū)ι虾０俪蹼娮涌萍加邢薰镜葍杉夜镜氖状喂_(kāi)發(fā)行(ipo)進(jìn)行注冊(cè)。根據(jù)安排，上市公司及其承銷商將與上交所協(xié)商確定上市時(shí)間表，并陸續(xù)公布上市文件。

這并不是券商第一次因?yàn)榭萍及鍓K而被罰款。中金公司本月還因篡改招股說(shuō)明書而收到一封警告信。

7月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向中金公司發(fā)出了警告信。因中金公司在保薦公司首次公開(kāi)發(fā)行(ipo)過(guò)程中未經(jīng)上交所批準(zhǔn)擅自變更發(fā)行人登記申請(qǐng)文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向中金公司發(fā)出警告信。中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，這一漏洞反映了中金內(nèi)部控制體系的弱點(diǎn)章節(jié)規(guī)定，責(zé)令中金公司對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到警告信之日起30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。同時(shí)受到懲罰的還有贊助商代表和出版商，以控制技術(shù)。同樣，該公司也沒(méi)有因?yàn)榱P款而干擾上市程序。

僅12天，就有兩家券商，因此董事會(huì)監(jiān)管的嚴(yán)峻性，可見(jiàn)一斑。

上海中信證券有限公司注冊(cè)地

在滬深兩地上市的著名證券公司如下:

1. 中信證券:總部設(shè)在中國(guó)北京

中信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱中信證券股份有限公司)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的第一批綜合性證券公司。

2. 國(guó)泰君安:總部位于中國(guó)上海

國(guó)泰君安證券股份有限公司成立于1999年8月18日，由原國(guó)泰證券股份有限公司與原君安證券股份有限公司通過(guò)新設(shè)的合并、增資公司標(biāo)志及名稱擴(kuò)張而成，目前注冊(cè)資本為人民幣47億元。第一、二、三股東分別為上海國(guó)有資產(chǎn)管理有限公司、中央?yún)R金公司、深圳投資管理有限公司。

3.申萬(wàn)宏遠(yuǎn):總部位于新疆烏魯木齊

申萬(wàn)宏源證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源”)由新中國(guó)第一家股份制證券公司申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司與國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)第一家上市證券公司宏源證券有限公司于1月16日合并成立。

4. 海通證券:總部位于中國(guó)上海

海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱海通證券股份有限公司SH:600837)是中國(guó)成立最早、綜合實(shí)力最強(qiáng)的證券公司之一。它擁有完整的業(yè)務(wù)平臺(tái)、龐大的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和堅(jiān)實(shí)的客戶基礎(chǔ)。經(jīng)紀(jì)、投資銀行和資產(chǎn)管理而其他傳統(tǒng)業(yè)務(wù)引領(lǐng)行業(yè)，融資融券、股指期貨和PE投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)引領(lǐng)行業(yè)。

5. 廣發(fā)證券:總部位于中國(guó)廣州

廣發(fā)證券股份有限公司成立于1991年9月，是中國(guó)首批綜合性證券公司之一。它是與中國(guó)資本市場(chǎng)一起成長(zhǎng)起來(lái)的新型投資銀行。公司注冊(cè)資本59億元(截至2012年9月17日)，員工近萬(wàn)人。

6. 光大證券:總部位于中國(guó)上海

光大證券股份有限公司成立于1996年，是中國(guó)光大(集團(tuán))總公司投資控股的全國(guó)性綜合性股份制證券公司。是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批批準(zhǔn)的三家創(chuàng)新試點(diǎn)公司之一。

7. 招商證券:總部位于中國(guó)深圳

招商證券是百年招商局下屬的金融企業(yè)。經(jīng)過(guò)25年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)和綜合實(shí)力進(jìn)入中國(guó)前十。招商銀行是中國(guó)證券交易所首批會(huì)員、首批獲批的綜合性券商、首批主承銷商、全國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)首批會(huì)員、首批具有自營(yíng)、網(wǎng)上交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格的券商。

8. 華泰證券:總部設(shè)在南京

華泰證券股份有限公司前身為江蘇證券公司，于1990年12月在南京成立。是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批綜合類證券公司，也是國(guó)內(nèi)最早獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的證券公司之一。

9. 興業(yè)證券:總部設(shè)在福州

興業(yè)證券是一家綜合性證券公司。是《證券法》頒布后首批批準(zhǔn)增資擴(kuò)股的10家證券公司之一，也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的第9家綜合性證券公司。

10. 中國(guó)銀河證券:總部位于中國(guó)北京

中國(guó)銀河證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)是中國(guó)銀行經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在收購(gòu)原中國(guó)銀河證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上成立的河金融控股有限公司作為主要發(fā)起人，聯(lián)合北京激進(jìn)wheelock創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)有限公司、中國(guó)通用技術(shù)(集團(tuán))控股有限公司、中國(guó)建材有限公司等四家國(guó)內(nèi)投資者，于2007年1月26日，共同成立了一家全國(guó)性的綜合性證券公司。

附加信息:

證券公司的職能可以分為:

股票經(jīng)紀(jì)人

證券經(jīng)紀(jì)公司。證券代理交易證券機(jī)構(gòu)，接受投資者委托，代買賣證券，并收取一定傭金，如東吳證券蘇州營(yíng)業(yè)部、江海證券經(jīng)紀(jì)公司等。

證券交易商

即綜合性證券公司，除了有權(quán)威的證券經(jīng)紀(jì)公司，還可以在自己的證券機(jī)構(gòu)上買賣證券，他們資金雄厚，可以直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國(guó)泰君安證券。

證券承銷商

通過(guò)單獨(dú)或委托的方式幫助發(fā)行人銷售證券的機(jī)構(gòu)。事實(shí)上，許多證券公司都做到了這三點(diǎn)。按照目前各國(guó)的慣例，證券交易所的成員公司可以在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)交易，但專門從事自營(yíng)交易的證券公司卻很少。

引用:

百度Baike—中信證券

百度百科-國(guó)泰君安

百度百科-申萬(wàn)宏遠(yuǎn)

百度百客——海通證券

百度百度-廣發(fā)證券

百度百客——光大證券

百度百客-招商證券

百度百科——華泰證券

百度百科全書-興業(yè)證券

百度百科-中國(guó)銀河證券