青島經(jīng)營注冊公司

公司及所有董事會(huì)成員保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別注意:

●首次注冊數(shù)量:1萬

首次助學(xué)金注冊人數(shù):442人

●股票期權(quán)簡稱:麒麟JLC1

●股票期權(quán)代碼:037241

●首次授予股票期權(quán)的注冊完成日期:2022年5月24日

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司發(fā)布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，青島森奇林輪胎股份有限公司(以下簡稱“公司”)近日完成了2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”)首次授予的登記工作，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下:

一、本激勵(lì)計(jì)劃已執(zhí)行的相關(guān)審批程序

1. 2022年3月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議。審議通過了《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其議案》、《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況評(píng)估和管理辦法》議案、《建議股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜議案》。相關(guān)董事依照公司法及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定退出表決的。公司的獨(dú)立董事已經(jīng)表達(dá)了明確同意這一觀點(diǎn)的獨(dú)立意見。國泰君安證券股份有限公司出具獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢報(bào)告;德恒上海事務(wù)所出具法律意見書。

同日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)審議通過了《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃建議書(草案)及其》、《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況考核管理辦法建議書》和《關(guān)于審核公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象清單的建議書》，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)公司對本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象清單進(jìn)行了核實(shí)，并表示同意。

2. 2022年3月17日至2022年3月26日，公司通過內(nèi)部公告欄公示了激勵(lì)計(jì)劃中涉及的激勵(lì)對象的相關(guān)信息。截至公示期屆滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何個(gè)人或組織對本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象提出異議。2022年3月28日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象清單的通知及核查意見》(公告號(hào):: 2022 - 035)。

年4月1日，本公司召開2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。審議通過了《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其議案》、《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況評(píng)估和管理辦法》議案、《建議股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜議案》。本激勵(lì)方案的實(shí)施已得到公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)。董事會(huì)經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)，確定股票期權(quán)的授予日期，對符合條件的激勵(lì)目標(biāo)授予股票期權(quán)，并處理授予股票期權(quán)所需的一切事宜。

4、公司對該激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息好順佳激勵(lì)對象首次在激勵(lì)計(jì)劃公開披露6個(gè)月前進(jìn)行了買賣公司股票的核查，于4月2日，并于2022年披露了《關(guān)于2022年內(nèi)幕信息好順佳激勵(lì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對象買賣公司股票情況的核查報(bào)告》(編號(hào)::2022-037)。

5、2022年4月12日，公司分別在第三次董事會(huì)第五次會(huì)議、第三次監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議上，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司2022年關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》，以及在2022年關(guān)于公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)激勵(lì)對象的議案。相關(guān)董事已遵守《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事對激勵(lì)對象的權(quán)益授予條件是否成功發(fā)表意見。監(jiān)事會(huì)還對調(diào)整后授予的激勵(lì)對象名單進(jìn)行審核，并對其表示批準(zhǔn)意見。國泰君安證券股份有限公司出具獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢報(bào)告;德恒上海事務(wù)所出具法律意見書。

詳見聚超信息網(wǎng)披露的《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(征求意見稿)公告》及《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(征求意見稿)總結(jié)》。

2完成本獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃第一筆贈(zèng)款的登記

1. 授予日期:2022年4月12日

2. 行使價(jià)格:元/股

3.股票:公司發(fā)行a股普通股以激勵(lì)目標(biāo)

4. 股票期權(quán)簡稱:麒麟JLC1

5. 股票期權(quán)代碼:037241

6. 首次授予股票期權(quán)的注冊完成日期:2022年5月24日

7. 注冊人數(shù):442人

8. 批準(zhǔn)注冊數(shù)量:1萬

9. 第一次授予的股票期權(quán)在激勵(lì)對象中的分布如下:

注:(1)激勵(lì)計(jì)劃中不存在個(gè)人或集體持有公司5以上股份的獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

(2)上述激勵(lì)對象通過所有有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的激勵(lì)金額均未超過公司總股本的1。公司所有有效激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)不得超過公司總股本的10;

(3)預(yù)留部分激勵(lì)對象的激勵(lì)方案由12個(gè)月的方式確定，經(jīng)股東大會(huì)審查通過后，由董事會(huì)、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)給出明確意見，、專業(yè)意見并出具法律意見書出版，公司在指定地點(diǎn)及時(shí)準(zhǔn)確地按要求及時(shí)披露激勵(lì)對象時(shí)的信息。

10. 本激勵(lì)計(jì)劃有效期、等待期及實(shí)施安排:

該激勵(lì)計(jì)劃的有效期為股票期權(quán)首次授予之日起至授予激勵(lì)目標(biāo)的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過60個(gè)月。本激勵(lì)計(jì)劃的等待期是指從授予股票期權(quán)之日起至股票期權(quán)可獲得之日止。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中授予的股票期權(quán)共執(zhí)行三次，對應(yīng)的等待期分別為自相應(yīng)期權(quán)授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月和36個(gè)月。在歸屬日內(nèi)，在滿足股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的歸屬條件的情況下，在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中優(yōu)先授予并保留的股票期權(quán)的歸屬期限和歸屬時(shí)間表如下:

激勵(lì)對象必須在每個(gè)時(shí)間段內(nèi)行使期權(quán)。不能滿足兌現(xiàn)條件的，不得行使當(dāng)期股票期權(quán)或延至下一期，公司應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則取消激勵(lì)對象相應(yīng)的股票期權(quán)。股票期權(quán)行權(quán)期屆滿后，激勵(lì)對象當(dāng)期未行權(quán)的股票期權(quán)終止，公司予以注銷。

11. 公司層面績效考核:

本激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的首次預(yù)留授予將在2022 - 2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度進(jìn)行考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，并將公司業(yè)績考核指標(biāo)的完成情況作為行權(quán)期內(nèi)激勵(lì)對象行使的條件之一。本激勵(lì)方案中第一次和保留授予部分股票期權(quán)的績效考核指標(biāo)如下表所示:

注:“收入”指審計(jì)后的上市公司營業(yè)收入，“銷售凈利率”指審計(jì)后按收入歸屬于上市公司股東的凈利潤，“歸屬于上市公司股東的凈利潤”指審計(jì)后歸屬于上市公司股東的凈利潤，但不包括股份等激勵(lì)計(jì)劃支付的成本影響值作為計(jì)算依據(jù)。

公司實(shí)際執(zhí)行次數(shù)=公司執(zhí)行次數(shù)占比×公司本年度計(jì)劃執(zhí)行次數(shù)。在各銀行的權(quán)利期內(nèi)，根據(jù)公司級(jí)績效考核指標(biāo)的完成情況確定實(shí)際可行的權(quán)利數(shù)量本年度不能行使的股票期權(quán)，不得行使或者延至下次行使，并由公司予以注銷。

12. 個(gè)人績效評(píng)估:

每年在激勵(lì)計(jì)劃期內(nèi)，公司按照《考核辦法》和有關(guān)規(guī)定，對激勵(lì)對象進(jìn)行年度績效考核，根據(jù)對激勵(lì)對象的綜合績效評(píng)級(jí)確定其績效考核水平的相應(yīng)比例行使，人對實(shí)際數(shù)量的權(quán)利=線權(quán)比例系數(shù)x公司級(jí)個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃線權(quán)比例。根據(jù)綜合考核結(jié)果，將激勵(lì)對象的績效考核水平分為A、b兩個(gè)等級(jí)，各等級(jí)對應(yīng)的運(yùn)動(dòng)比例系數(shù)如下表所示:

若激勵(lì)對象上一年度的個(gè)人績效考核結(jié)果為A，則激勵(lì)對象上一年度的個(gè)人績效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”;若激勵(lì)對象上一年度的個(gè)人績效考核結(jié)果為B，則激勵(lì)對象上一年度的個(gè)人績效考核結(jié)果為“不達(dá)標(biāo)”。如果激勵(lì)對象考核達(dá)標(biāo)，公司業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對象可以按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的比例和行使比例系數(shù)分批行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司統(tǒng)一注銷。如果對激勵(lì)對象的評(píng)價(jià)“不達(dá)標(biāo)”，公司將根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取消當(dāng)前激勵(lì)對象的行權(quán)金額，公司將統(tǒng)一取消激勵(lì)對象的行權(quán)金額。

激勵(lì)對象必須在期權(quán)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。如果不能達(dá)到行權(quán)條件，則當(dāng)前股票期權(quán)不能行權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)對符合行權(quán)條件但在上述行權(quán)期間未完全行權(quán)的部分股票期權(quán)予以注銷。

3.激勵(lì)對象授予的股票期權(quán)與公司內(nèi)部宣傳的一致性

公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃法案(草案)及其》等法案，擬授予該激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象股票期權(quán)1萬份，涉及激勵(lì)對象466個(gè)。

考慮到本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象清單中有14個(gè)激勵(lì)對象因個(gè)人原因不再符合本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象條件，根據(jù)本公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)擬備《公司章程管理檢查辦法》及公司2022年第三次授權(quán)的臨時(shí)股東大會(huì)，公司于2022年4月12日召開第五次董事會(huì)第三次會(huì)議，對激勵(lì)方案的激勵(lì)對象及數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本次激勵(lì)的激勵(lì)對象首次由466變更為452，將原擬授予上述14個(gè)激勵(lì)對象的部分股權(quán)在除董事和高級(jí)管理人員以外的其他激勵(lì)對象中進(jìn)行分配和調(diào)整，另一部分股權(quán)調(diào)整為公司保留和授予的部分。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃中授予的股票期權(quán)總數(shù)不變?yōu)?萬份，其中第一次授予的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為1萬份，保留授予的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為1萬份，保留股票期權(quán)的比例不超過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)總數(shù)的20。

在激勵(lì)計(jì)劃授予日至該激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記確認(rèn)后的程序中，由于激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單中列出的十個(gè)激勵(lì)對象因個(gè)人原因放棄公司總意向授予的股票期權(quán)復(fù)印件，這是首次獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)際注冊總數(shù)從452人改為442人，首次授予注冊股票期權(quán)的數(shù)量將從1萬次調(diào)整為1萬次。

除上述調(diào)整外，本激勵(lì)方案中首次授予激勵(lì)受讓人股票期權(quán)的情況與公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)通過的相關(guān)提案和內(nèi)部宣傳一致。

四、本次股票期權(quán)授予對公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)與計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，公司選擇black-Scholes模型計(jì)算期權(quán)公允價(jià)值。以2022年4月12日收盤價(jià)計(jì)算，公司授予的萬股期權(quán)理論價(jià)值為萬元。

根據(jù)上述測算，第一次發(fā)放的激勵(lì)方案期權(quán)對各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示:

該激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的期權(quán)成本將計(jì)入經(jīng)常性損益。上表所列信息為初步估算，最終金額以當(dāng)年會(huì)計(jì)師事務(wù)所批準(zhǔn)的金額為準(zhǔn)。根據(jù)目前的信息，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對公司業(yè)績的激勵(lì)作用的情況下，公司估計(jì)激勵(lì)計(jì)劃的成本和費(fèi)用攤銷將對有效期內(nèi)各年度的凈利潤產(chǎn)生影響?？紤]到該激勵(lì)計(jì)劃對公司業(yè)務(wù)發(fā)展的積極影響，會(huì)激發(fā)管理層和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，降低經(jīng)營成本，因此該激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績改善將高于其帶來的成本增加。

特此宣布。

青島森麒麟輪胎有限公司董事會(huì)

2022年5月25日