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證券時報記者 閆晶瑩
券商牌照申請監(jiān)管放開后，越來越多的國資“嘗鮮”。
近日，證券時報記者獲悉，青島市國資委下屬青島國信發(fā)展集團擬設(shè)立證券公司，已向證監(jiān)會提交申請材料。 9月28日，國信集團的申請材料已被證監(jiān)會收到。
一位知情人士向《證券時報》記者透露，申請設(shè)立證券公司的不是國信集團控股，而是由一家外資銀行持有51的股權(quán)。在我國繼續(xù)擴大金融對外開放之際，這家兼具外資銀行和國有基因的新型證券公司后續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。
申請新的證券公司牌照
在寧波國資發(fā)放券商牌照后，青島國資也加入了申辦證券公司的大軍。
9月28日，青島市國資委下屬青島國信發(fā)展（集團）有限公司提交設(shè)立證券公司申請。
公開資料顯示，國信集團成立于2008年2月，注冊資本30億元。國信集團是國家獨資、青島市人民政府授權(quán)履行青島市國資委出資人職責的國有獨資公司。
金融業(yè)務(wù)方面，國信集團主要通過子公司青島國信金融控股有限公司開展業(yè)務(wù)。公司成立于2013年8月，注冊資本37億元。是青島市第一家國有金融控股公司。業(yè)務(wù)范圍涵蓋金融及金融服務(wù)機構(gòu)的投資與經(jīng)營、資產(chǎn)管理與基金管理、股權(quán)投資與資本運作。 、證券及基金投資、投資策劃及咨詢服務(wù)等領(lǐng)域。
在金融業(yè)務(wù)方面，國信金控的金融服務(wù)范圍廣泛。近年來，戰(zhàn)略投資了青島銀行、青島農(nóng)商銀行、陸家嘴信托、中魯財險、泰信基金等多家金融機構(gòu)。是青島市金融牌照最齊全的。地方國有金融控股平臺。此外，國信金融還涉及融資擔保、融資租賃、小額貸款等金融服務(wù)。
“體檢”合格嗎？
頗為巧合的是，此次國信集團申請券商牌照，正好趕上監(jiān)管部門下達的財務(wù)管控。后平臺相關(guān)管理規(guī)定。
在準金融控股中，地方政府金融控股平臺是重要組成部分。它們持有多種不同類型的金融機構(gòu)，具有明顯的金融控股公司特征。與民營企業(yè)金控平臺相比，地方政府金控平臺普遍聚集了全省最優(yōu)質(zhì)的金融資產(chǎn)，在獲得政策支持和金融牌照方面更具優(yōu)勢。作為計劃單列市金控平臺，國信金控的財力可與山東省級金控平臺相媲美。
但根據(jù)《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》，金融控股公司實收注冊資本不得低于50億元，且不得低于注冊資本總額的50。直接控制的金融機構(gòu)的資本。對不符合試行辦法規(guī)定條件的，經(jīng)國務(wù)院財政管理部門批準，可以在一定期限內(nèi)進行整改，由國務(wù)院財政管理部門實施檢查和驗收。
目前，國信金控的注冊資本為37億元。相比之下，國信集團作為新券商牌照的申請人，安全系數(shù)更高。對于證券公司股東的“總資產(chǎn)不低于500億元”等硬性財務(wù)要求，國信集團也能輕松滿足。
官網(wǎng)信息顯示，截至2019年底，國信集團總資產(chǎn)1億元，總凈資產(chǎn)1億元； 2019年各項收入和利潤總額1億元。
你為什么渴望獲得證券牌照？
國信集團為何選擇在此時發(fā)行證券牌照？
不難看出，除了證券牌照，在國信集團的綜合金融版圖中，無論是銀行、信托、保險、公募等金融主力，還是其他類型的金融業(yè)務(wù)，各種許可證可用。
永興證券的成功落地，也給了地方國資申請券商牌照的勇氣。 2019年11月，寧波國資子公司寧波開發(fā)投資集團有限公司向中國證監(jiān)會提交申請材料。今年1月，中國證監(jiān)會批準設(shè)立永興證券及其子公司、分支機構(gòu)，僅用了兩個月時間。擁有數(shù)百家證券公司分支機構(gòu)的寧波終于迎來了轄區(qū)內(nèi)第一家本土證券公司。
此外，對于永興政證券快速通關(guān)、一次性獲得多項業(yè)務(wù)資格，業(yè)內(nèi)猜測是永興證券接管了當時正在行政清算中的上海華信證券資產(chǎn)和客戶。同樣，2007年漢唐證券宣布破產(chǎn)清算后，其主要資產(chǎn)最終被中國信達接管，成立信達證券。
今年7月，國盛證券、新時代證券、國盛期貨也被證監(jiān)會依法接管。未來是否會出現(xiàn)新的市場機會，新成立的券商能否抓住“份額”機會，也值得市場關(guān)注。
外資國資雙基因
除了完善金融牌照的目的，青島得天獨厚的金融地位也是國信集團申請設(shè)立券商牌照的區(qū)位優(yōu)勢。
青島證監(jiān)局信息顯示，截至2020年7月31日，青島市共有證券公司及分支機構(gòu)151家，其中分支機構(gòu)31家，營業(yè)部119家。其中，只有中信證券（山東）在青島注冊，曾是萬通證券。
目前，在其他計劃單列城市中，深圳不用多說。大連、寧波和廈門分別擁有大同證券、永興證券和長城國瑞證券。青島作為計劃單列市和北方重要的金融中心，確實需要一家屬于自己城市的證券公司。
此外，對于經(jīng)濟規(guī)模和人口規(guī)模很重要的山東來說，全省只有一家中泰證券，與其大省的規(guī)模不匹配。如果新成立的證券公司能夠順利落地，將有助于全省金融資源的聯(lián)動。
此外，據(jù)知情人士透露，證券時報記者透露，申請設(shè)立證券公司的并非國信集團牽頭，而是由一家外資銀行控股。目前，申請材料僅由國信集團提交?？梢哉f，這家合資證券公司的申請，將成為青島開放北方金融窗口的重要組成部分。
早在2018年，青島就印發(fā)了《青島市金融業(yè)加快對外開放實施方案（2018-2022年）》。工作目標中，《方案》表示，將進一步拓展跨境業(yè)務(wù)，擴大境外上市發(fā)行債券。、加大金融人才培養(yǎng)力度，吸引境外金融機構(gòu)落戶，力爭在外資全牌照證券公司、外資基金公司、外資金融機構(gòu)等外資金融機構(gòu)領(lǐng)域取得突破。到2022年，出資保險公司，引進約10家（個）境外金融機構(gòu)（項目）。
據(jù)悉，近年來，青島市市南區(qū)對外資金融機構(gòu)的吸引力越來越大。星展銀行、國泰銀行等外資銀行，以及中德安聯(lián)、德華安固等外資保險公司紛紛入駐。此外，2019年3月，青島市人民政府與聯(lián)合圣保羅簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，青島益財基金順利取得基金銷售業(yè)務(wù)許可。這些都是近年來青島金融對外開放的重要舉措。
已設(shè)立更多新的經(jīng)紀牌照
近期消息來看，繼2019年3月野村東方證券、摩根大通證券（中國）獲批后，券商牌照審批速度明顯加快，業(yè)內(nèi)也多次設(shè)立新的券商牌照。
8月28日，中國證監(jiān)會批準日本大和證券與北京市、區(qū)國資委聯(lián)合發(fā)起設(shè)立大和證券。此后，9月1日，星展證券的設(shè)立申請也獲得中國證監(jiān)會批準。
此外，今年2月，中國證監(jiān)會批準設(shè)立金源統(tǒng)一證券，首家兩岸合作設(shè)立的證券公司正式成立。股東為廈門國資金源投資集團和臺資企業(yè)統(tǒng)一集團。今年9月，合資券商正式開業(yè)。
但是，在市場化的發(fā)展下，市場主體會進退，這應(yīng)該是行業(yè)發(fā)展的正常趨勢。有新牌照陸續(xù)推出，也有券商被托牌照危在旦夕，這都是成熟市場的常態(tài)。
不難看出，在近期實施的證券公司牌照中，除了地方國資獨資的永興證券外，其他大部分外資控股的證券公司也引入了國資股東參與其設(shè)立。分歧”的有效解決方案。
隨著我國不斷擴大金融對外開放，無論是外資銀行還是國家資本基因的新興證券公司如何依托股東的資源稟賦，開拓一片天地，值得業(yè)界關(guān)注。
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