南寧注冊(cè)能源公司全套流程

時(shí)間：2021年9月13日20:00:57 nbsp中財(cái)網(wǎng)

協(xié)鑫能科：關(guān)于非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見的回復(fù)報(bào)告

股票代碼：002015 股票簡(jiǎn)稱：協(xié)鑫能源

協(xié)鑫能源科技有限公司

非公開發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋

回復(fù)報(bào)告

保薦人（主承銷商）：

2021 年 9 月

協(xié)鑫能源科技有限公司

關(guān)于非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見的答復(fù)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

貴協(xié)212021《關(guān)于協(xié)鑫能源科技股份有限公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的意見反饋》

有限公司”（以下簡(jiǎn)稱“反饋”）已收到。

協(xié)鑫能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)鑫能源科技”）收到《反饋意見》后，

“公司”、“上市公司”或“發(fā)行人”）將共同發(fā)起機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券股份有限公司。

（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）、發(fā)行人國(guó)浩（北京）辦公室（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)

行人”）和本次發(fā)行的審計(jì)機(jī)構(gòu)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱

《申報(bào)會(huì)計(jì)師》）已認(rèn)真研究落實(shí)《意見反饋》中提出的相關(guān)問題，現(xiàn)予以說明

逐條，具體回復(fù)如下：

本反饋回復(fù)所使用的解釋與《華泰聯(lián)合證券股份有限公司關(guān)于協(xié)鑫能源科技的盡職調(diào)查報(bào)告》一致

股份有限公司2021年非公開發(fā)行A股股票”，使用

字體對(duì)應(yīng)的內(nèi)容如下：

反饋意見中列出的問題

大膽，大膽

對(duì)問題的回答、中介機(jī)構(gòu)的核實(shí)意見

斜體

本次反饋回復(fù)中各分項(xiàng)合計(jì)與合計(jì)若有差異，為四舍五入所致

.

目錄

目錄.................................................................. ..................................................... ................................................... 2

問題一、關(guān)于募捐項(xiàng)目。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充：（一）募集項(xiàng)目與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性是否協(xié)同

，如否，請(qǐng)披露發(fā)行人對(duì)清潔能源發(fā)電業(yè)務(wù)和電站業(yè)務(wù)的布局和規(guī)劃，是否

是否符合相關(guān)行業(yè)政策和當(dāng)前市場(chǎng)情況，項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)是否充分披露； （二）“新能源汽車換電站”實(shí)施主體

建設(shè)項(xiàng)目”是協(xié)鑫能科在各地區(qū)新注冊(cè)的全資子公司共18家，表明其是否已取得募集項(xiàng)目所需的全部資質(zhì)和許可

，以及是否在有效期內(nèi)； （三）是否具備實(shí)施募捐項(xiàng)目的技能

技術(shù)、人員和市場(chǎng)資源，是否具備實(shí)施募投項(xiàng)目的能力，公司是否與相關(guān)車企合作開發(fā)

換電站或簽訂合作協(xié)議協(xié)議，換電電池如何適配車型，合理

本次募捐項(xiàng)目實(shí)施的可行性和可行性； （4）募集項(xiàng)目涉及電池投資、線路投資、更換電站投資，說明申請(qǐng)人獲取更換電池的方式

, 關(guān)于規(guī)章制度、組織架構(gòu)和采取的措施

確保電池安全、充電安全和環(huán)保，您是否已取得相應(yīng)資質(zhì)。請(qǐng)申辦方和申請(qǐng)方核對(duì)并發(fā)表明確意見。 ............. 5

問題2，關(guān)于外部擔(dān)保。根據(jù)本次發(fā)行計(jì)劃，對(duì)外擔(dān)保（不含有四個(gè)保證

子公司，擔(dān)保余額合計(jì)11萬元。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說明并披露： （一）上市公司對(duì)外擔(dān)保的具體情況

、相關(guān)對(duì)外擔(dān)保的原因及合理性； （二）是否履行了規(guī)定的決策程序和信息披露義務(wù)

擔(dān)?？傤~或單項(xiàng)擔(dān)保金額是否超過法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的限額，獨(dú)立董事是否在年度報(bào)告中就對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明并發(fā)表獨(dú)立意見符合規(guī)定，是否有

n 違規(guī)對(duì)外擔(dān)保未解除的； （三）對(duì)方是否提供反擔(dān)保，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)是否充分披露。請(qǐng)贊助商出具明確的驗(yàn)證意見。 37

問題三、根據(jù)申請(qǐng)材料，公司實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)中，3家企業(yè)獲得充電樁設(shè)施運(yùn)營(yíng)相關(guān)批文

，包括控股股東的母公司協(xié)鑫集團(tuán)有限公司。請(qǐng)申請(qǐng)人提供補(bǔ)充說明和披露：

（一）獲得充電樁設(shè)施經(jīng)營(yíng)許可的3家企業(yè)的背景、許可是否還有效、是否在經(jīng)營(yíng)以及原

、充電樁設(shè)施、換電站業(yè)務(wù)關(guān)系，實(shí)際控制人與控股股東控制的其他企業(yè)是否與申請(qǐng)人的募集資金項(xiàng)目有相同或相近的業(yè)務(wù)； （二）上市公司協(xié)鑫集成與申請(qǐng)人是否為同一實(shí)際控制人

n

人，協(xié)鑫集成的業(yè)務(wù)范圍是否包括新能源汽車充換電設(shè)備及相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)，以及新能源汽車充換電站的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。募投項(xiàng)目實(shí)施后，協(xié)鑫集成與申請(qǐng)人是否存在相同或

類似的業(yè)務(wù)關(guān)系，是否構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)； （3）實(shí)際控制人、控股股東、協(xié)鑫集團(tuán)與本次募集資金項(xiàng)目存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

業(yè)務(wù)的整體布局和規(guī)劃； （四）控股股東、實(shí)際控制人避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾及履行情況

線情況。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)審慎審核，并就其是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定發(fā)表明確意見。 ..................................................... ………………………………………………………………………………………………………………………………………… . 47

問題四、根據(jù)申請(qǐng)文件，公司控股股東上海啟辰馳持有公司股份783,413,333股，占公司總股本

，上海啟辰共持有公司質(zhì)押股份775,472,176股，質(zhì)押股份占公司總股本

比例為，協(xié)鑫創(chuàng)展控股有限公司持有的部分協(xié)鑫能科股份已質(zhì)押86,204,109股。

請(qǐng)說明目前的質(zhì)押情況，考慮質(zhì)押的原因和合理性，質(zhì)押資金的具體用途，約定的質(zhì)押實(shí)現(xiàn)情況

、控股股東及實(shí)際控制人財(cái)務(wù)狀況及償債能力、股價(jià)變動(dòng)等情況，披露

是否存在較大清算風(fēng)險(xiǎn)，是否可能導(dǎo)致實(shí)際控制人變更，以及控股股東、實(shí)際控制人為保持控制權(quán)穩(wěn)定采取的相關(guān)措施。請(qǐng)贊助并進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)論。 .................... 56

問題五、根據(jù)申請(qǐng)人公告，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《江蘇證監(jiān)局關(guān)于

《協(xié)鑫能源科技有限公司監(jiān)管關(guān)注函》，協(xié)鑫能科控股子公司共向第三方支付預(yù)付款

以及協(xié)鑫集團(tuán)實(shí)際控制人能科控股的企業(yè)協(xié)鑫集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金

占據(jù)。請(qǐng)發(fā)行人說明并披露：（一）占用資金的原因、具體情況及整改措施； （二）申請(qǐng)人是否存在《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條第二款的規(guī)定。（四）不能非公開發(fā)行股票的禁止情形

; （三）控股股東、實(shí)際控制人是否未履行“保持上市公司獨(dú)立性、不違法占用”的要求

公司資產(chǎn)、資金等資源”等公開承諾。請(qǐng)贊助并驗(yàn)證和評(píng)論。 ...... 71

問題六、請(qǐng)說明發(fā)行人及其控股、參股子公司是否從事房地產(chǎn)投資、開發(fā)、經(jīng)營(yíng)、銷售等業(yè)務(wù)。

.請(qǐng)贊助并驗(yàn)證和評(píng)論。 ..................................................... ..................... 76

問題七、申請(qǐng)人擬本次發(fā)行不超過50億元用于投資新能源汽車換電站建設(shè)項(xiàng)目，

信息系統(tǒng)平臺(tái)、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目等，請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說明：（1）本次募集資金項(xiàng)目的具體投資金額

安排細(xì)節(jié)、投資金額的計(jì)算依據(jù)和計(jì)算過程、各項(xiàng)投資組成是否為資本性支出、是否

用途 募集資金投入及補(bǔ)充流動(dòng)資金比例是否符合相關(guān)監(jiān)管要求。 （二）本次募投項(xiàng)目資金

使用進(jìn)度及項(xiàng)目建設(shè)情況，本次募集資金是否包括日前已投入的本次發(fā)行相關(guān)董事會(huì)決議（未完結(jié)） 以上為在南寧新能源公司如何辦理業(yè)務(wù) 牌照內(nèi)容.最后，小金想建議各位朋友，如果真的不知道怎么辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照，真的需要找代辦公司來辦。否則，您將花費(fèi)時(shí)間，并且不會(huì)頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 .與其這么累，耗費(fèi)自己的時(shí)間和精力，還不如把公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的辦理交給代理，這樣既省時(shí)省力，又能避免不必要的麻煩，不是很好的。出色地？