海南注冊(cè)基金公司需要哪些條件

2020年海南將被指定為自由貿(mào)易港，許多金融行業(yè)也將目光投向海南，這必將吸引大批國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)落戶海南。對(duì)于私人股本基金來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)千載難逢的機(jī)會(huì)。小編將全面解讀海南私募股權(quán)公司注冊(cè)策略。

海南省工商登記指南

2017年，海南省在海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布公告后，暫停私募基金注冊(cè)和私募基金經(jīng)理備案，直至2019年5月8日。海南省地方金融監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局聯(lián)合發(fā)布了《基金企業(yè)登記管理暫行辦法》。海南省私募基金工商登記開(kāi)始有條件有序放開(kāi)。本文在此沒(méi)有進(jìn)行過(guò)多的拓展，只是解釋了海南保稅港私募基金公司注冊(cè)與其他省份和自貿(mào)區(qū)的不同之處。

一、基金管理人和基金企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)《辦法》，私募股權(quán)基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以登記為:投資于上市或非上市企業(yè)，投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份，投資管理和資產(chǎn)管理(上述業(yè)務(wù)活動(dòng)須經(jīng)中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)備案登記后方可從事);基金管理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍可以登記為:委托管理基金企業(yè)、投資管理和資產(chǎn)管理(在中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)備案登記后，方可從事上述業(yè)務(wù)活動(dòng))?？梢钥闯?海南工商登記的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)理和基金企業(yè)并非完全符合要求的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍AmAC私募基金的私募基金注冊(cè)相關(guān)問(wèn)題的答案(七)和注冊(cè)指令為私人基金經(jīng)理。但在實(shí)踐中，我們并沒(méi)有遇到過(guò)基金協(xié)會(huì)否認(rèn)基金管理人或基金企業(yè)的注冊(cè)名稱(chēng)或業(yè)務(wù)范圍的意見(jiàn)。事實(shí)上，通過(guò)基金協(xié)會(huì)審核備案的企業(yè)，其業(yè)務(wù)范圍并沒(méi)有被要求進(jìn)行整改。

2海南省私募基金預(yù)登記要求

根據(jù)《辦法》，事實(shí)上，海南注冊(cè)私募基金經(jīng)理需要滿足兩個(gè)條件(滿足其中一個(gè)，不需要全部滿足)）

1.對(duì)符合本部門(mén)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)，由省有關(guān)職能部門(mén)或者市、縣人民政府向省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具推薦信。

2.注冊(cè)地在海南指定地區(qū)。目前，海南明發(fā)文件同意注冊(cè)地點(diǎn)如下:三亞市三亞·亞太金融城、瓊海市博鰲基金城、澄邁海南生態(tài)軟件園。但我們預(yù)計(jì)，?？诘葓@區(qū)的“江東新區(qū)”將很快逐步開(kāi)放注冊(cè)。

注:如按上述條件二選擇報(bào)名地點(diǎn)，請(qǐng)注意實(shí)際辦公地址與報(bào)名地點(diǎn)不一致。

3.注冊(cè)方法

海南所有企業(yè)不接受線下業(yè)務(wù)。對(duì)于無(wú)法提供證明文件的外國(guó)投資者(領(lǐng)事館)，由海南省國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等投資團(tuán)隊(duì)出具書(shū)面說(shuō)明，對(duì)其進(jìn)行解釋?zhuān)瑢?shí)行寬容受理登記。外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)持合伙人護(hù)照復(fù)印件辦理登記。合伙人在中國(guó)境內(nèi)無(wú)進(jìn)出境記錄的，外國(guó)投資者可以代其在護(hù)照復(fù)印件上作出相應(yīng)的承諾進(jìn)行登記。

四、海南私募基金管理人備案策略

狀態(tài)從“鼓勵(lì)”改為“審慎監(jiān)管”的私人基金,特別是在amAC更新注冊(cè)說(shuō)明私募基金在2018年12月,私募基金進(jìn)入了一個(gè)歷史的新紀(jì)錄低潮,私募基金在2019年注冊(cè)的數(shù)量只是一個(gè)小數(shù)目。但我們清楚地感覺(jué)到，自2020年以來(lái)，私人股本記錄開(kāi)始有序地縮小規(guī)模。

1、注意業(yè)務(wù)主體清晰，無(wú)業(yè)務(wù)沖突

中國(guó)基金基金會(huì)對(duì)同時(shí)從事民間借貸、民間融資、融資租賃、資金匹配業(yè)務(wù)、小額金融、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人不予登記。值得注意的是，在實(shí)踐中，基金協(xié)會(huì)的審計(jì)人員不僅對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審計(jì)，還對(duì)企業(yè)的管理人員進(jìn)行沖突審計(jì)。

2. 資金合法可靠

作為組織運(yùn)作的必要的、合理的條件，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照自己的組織運(yùn)作確保有足夠的實(shí)收資金，以確保組織的有效運(yùn)行。有關(guān)資金應(yīng)用于支付組織在一段時(shí)間內(nèi)的合理的勞動(dòng)工資、住房租金等日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。

的實(shí)收資本/實(shí)收資本的私人基金經(jīng)理沒(méi)有達(dá)到注冊(cè)資本的25 /認(rèn)購(gòu)資本,該協(xié)會(huì)將特別提醒公共信息的私人基金經(jīng)理和宣傳它分類(lèi)公共信息的私人基金經(jīng)理。

簡(jiǎn)而言之:

1.企業(yè)資金需要通過(guò)滲透審查(即使合法，也不能來(lái)自上述1所列行業(yè)，當(dāng)然國(guó)有企業(yè)除外)。

2.注冊(cè)資本不得過(guò)高(建議不超過(guò)1000萬(wàn)元)。

3.即使注冊(cè)資本認(rèn)繳，也要有充分的理由說(shuō)明如何保證未來(lái)認(rèn)繳的部分。實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25。

對(duì)高級(jí)管理人員和員工的要求

1.公司法定代表人、高級(jí)管理人員及員工均應(yīng)具備私募基金資格(所有證券均應(yīng)具備，且至少兩名股權(quán)管理人員具備該資格，但法定代表人、風(fēng)險(xiǎn)控制人、股權(quán)或證券投資人應(yīng)具備上述資格)

2.法定代表人可以兼職，但不得在上述情況下兼職或者與其他私募基金管理人兼職。投資總監(jiān)雖然可以兼職，但最好不要兼職，而風(fēng)控總監(jiān)一定不能兼職。

3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的總?cè)藬?shù)不得少于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的普通員工不得從事兼職工作。

4.高管簡(jiǎn)歷的真實(shí)性，不僅需要上傳社保申請(qǐng)機(jī)制，還需要上傳簡(jiǎn)歷和一對(duì)一5)審核社保規(guī)模和就業(yè)簡(jiǎn)歷要求:風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人> >其他高管，投資負(fù)責(zé)人> >全科醫(yī)生，由法定代表人全權(quán)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制，重要的是，負(fù)責(zé)人的要求也很高。

與內(nèi)地許多保稅區(qū)對(duì)外資私募股權(quán)管理企業(yè)和私募股權(quán)基金的政策相比，海南目前的政策規(guī)模較大。考慮到未來(lái)海南自貿(mào)區(qū)紅利的進(jìn)一步釋放，長(zhǎng)期來(lái)看，外資在海南私募股權(quán)基金中的參與甚至主導(dǎo)地位應(yīng)該是樂(lè)觀的。

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私募股權(quán)基金起源于美國(guó)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，大量富有的私人銀行家通過(guò)引入和安排會(huì)計(jì)師，投資于高風(fēng)險(xiǎn)的石油、鋼鐵、鐵路等新興行業(yè)。這種投資完全是由個(gè)人投資者決定的，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，這是私募股權(quán)基金的雛形。

現(xiàn)代私募股權(quán)(PE)行業(yè)經(jīng)歷了四個(gè)重要的發(fā)展時(shí)期。在1946年至1981年的初始私募股權(quán)階段，一些小型的私募股權(quán)投資和小型企業(yè)對(duì)私募股權(quán)的接觸，使私募股權(quán)開(kāi)始起步。第二階段是在1982年至1993年的第一個(gè)衰退和繁榮周期之后，出現(xiàn)了一波杠桿垃圾債券購(gòu)買(mǎi)浪潮，并在上世紀(jì)80年代末和90年代初繼續(xù)瘋狂購(gòu)買(mǎi)，盡管杠桿收購(gòu)行業(yè)幾近崩潰·雷諾茲納貝斯克(RJR)，美國(guó)著名的食品煙草公司納貝斯克)。PE在第二個(gè)經(jīng)濟(jì)周期(1992-2002年)被洗凈，并經(jīng)歷了第三個(gè)演變階段。在這一時(shí)期的初期，即20世紀(jì)90年代初，出現(xiàn)了一系列金融經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如儲(chǔ)貸危機(jī)、內(nèi)幕交易丑聞、住房危機(jī)等。這一時(shí)期出現(xiàn)了更多制度化的私募股權(quán)投資企業(yè)，在1999-2000年的互聯(lián)網(wǎng)泡沫期間達(dá)到頂峰。2003 - 2007年是我國(guó)體育事業(yè)發(fā)展的第四個(gè)重要時(shí)期。全球經(jīng)濟(jì)從之前的互聯(lián)網(wǎng)泡沫逐漸衰弱，杠桿收購(gòu)也達(dá)到了前所未有的規(guī)模，從而使得私募股權(quán)企業(yè)的制度化也實(shí)現(xiàn)了前所未有的發(fā)展。自2007年以來(lái)，黑石集團(tuán)(Blackstone)的IPO就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。