深圳停止注冊(cè)資產(chǎn)公司流程(深圳市富邦律師事務(wù)所分析)

好順佳集團(tuán)
2023-05-19 09:13:52
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內(nèi)容摘要：近期，深圳市政府決定停止資產(chǎn)管理公司的注冊(cè)流程，引起了社會(huì)各界的關(guān)注。此事對(duì)于資產(chǎn)管理行業(yè)有著重要的影響，以下...

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近期，深圳市政府決定停止資產(chǎn)管理公司的注冊(cè)流程，引起了社會(huì)各界的關(guān)注。此事對(duì)于資產(chǎn)管理行業(yè)有著重要的影響，以下是富邦律師事務(wù)所對(duì)此事件的分析。

1.政策背景

資產(chǎn)管理公司是托管投資人資金，并進(jìn)行資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。根據(jù)國務(wù)院第598號(hào)令，資產(chǎn)管理公司必須符合統(tǒng)一的業(yè)務(wù)范圍、組織形式、人員技術(shù)資格等要求，并經(jīng)過金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)。然而，近年來，資管新規(guī)的出臺(tái)和監(jiān)管政策的加強(qiáng)，對(duì)于開展資管業(yè)務(wù)的監(jiān)管已經(jīng)越來越嚴(yán)格。此次深圳政府停止注冊(cè)資產(chǎn)公司，正是為了加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)的監(jiān)管。

2.政策影響

對(duì)于資產(chǎn)管理公司而言，政策的變動(dòng)將會(huì)對(duì)公司的業(yè)務(wù)和經(jīng)營狀況產(chǎn)生很大的影響。由于政策調(diào)整的力度比較大，資管公司的注冊(cè)流程停止后，可能會(huì)影響有意愿注冊(cè)資產(chǎn)管理公司的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，也可能會(huì)加大已注冊(cè)公司的業(yè)務(wù)及經(jīng)營壓力。同時(shí)，對(duì)于正在開展業(yè)務(wù)的資管公司，政策的調(diào)整也將給公司的合規(guī)流程帶來一定的負(fù)面影響。

3.政策意義

業(yè)內(nèi)人士指出，近期資管公司備案已經(jīng)切入實(shí)質(zhì)性階段，且監(jiān)管力度加大的背景下，政策的變動(dòng)也是符合現(xiàn)實(shí)的。此次政策的出臺(tái)意味著未來國家對(duì)于資產(chǎn)管理行業(yè)的監(jiān)管將會(huì)加大，對(duì)于企業(yè)而言，需要更好地把握監(jiān)管的方向，增強(qiáng)自身的合規(guī)能力，以適應(yīng)這一新形勢的發(fā)展。

4.合規(guī)建議

對(duì)于資管公司而言，加強(qiáng)合規(guī)管理將成為業(yè)務(wù)開展的必然選擇。首先，公司需加大對(duì)于政策監(jiān)管的把握，建立合規(guī)團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和管理，以確保自身業(yè)務(wù)的安全性和合規(guī)性。其次，資產(chǎn)管理公司還要提高資產(chǎn)管理能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制，以保障客戶的利益。

5.展望未來

盡管政策的出臺(tái)會(huì)對(duì)于行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，但是，考慮到越來越多的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開始拓展和創(chuàng)新資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的模式，行業(yè)迎來了多元化發(fā)展的機(jī)遇。政策的變化也為資管公司提供了加強(qiáng)合規(guī)管理，提高資產(chǎn)管理能力的契機(jī)，對(duì)于未來資管業(yè)務(wù)的發(fā)展而言有著重大的啟示和引領(lǐng)意義。

總之，此次深圳政府停止注冊(cè)資產(chǎn)管理公司，為資產(chǎn)管理行業(yè)帶來了諸多影響。雖然政策調(diào)整對(duì)于部分公司而言會(huì)產(chǎn)生較大的影響，但是在合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，資管公司可以有效化解風(fēng)險(xiǎn)并開拓多元化的業(yè)務(wù)模式，迎接未來發(fā)展的挑戰(zhàn)。