海口股權(quán)投資公司注冊公司

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第一條 為積極促進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進(jìn)金融業(yè)對外開放，規(guī)范境內(nèi)股權(quán)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本暫行辦法。合格外國有限合伙人（QFLP）的投資業(yè)務(wù)。

第二條

強(qiáng)化市場主導(dǎo)地位。以海南自貿(mào)港建設(shè)為契機(jī)，統(tǒng)籌引進(jìn)資金和人才，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶海南.

第三條

加強(qiáng)政府引導(dǎo)。省、市（縣）兩級金融工作部門會同同級市場監(jiān)管局、中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局加強(qiáng)外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和經(jīng)營和中國人民銀行?？谥行闹?。指導(dǎo)意見，各有關(guān)單位按照各自職責(zé)做好監(jiān)管工作，市（縣）政府認(rèn)真履行屬地管理職責(zé)，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、健康發(fā)展。

第四條

有效防范風(fēng)險。完善風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)測、化解和處置工作機(jī)制，運(yùn)用監(jiān)管科技做好外商投資股權(quán)投資企業(yè)風(fēng)險防控，做到“早發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)打”，有效防范非法集資以股權(quán)投資的名義。行為。

第五條

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采取公司、合伙等組織形式，按一般外商投資企業(yè)管理。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指外國企業(yè)或自然人在海南省依法設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營，以設(shè)立或受托管理為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指外商在海南省依法擁有的企業(yè)。以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資境內(nèi)非公開交易企業(yè)股權(quán)的企業(yè)或自然人參與投資或設(shè)立及實(shí)際經(jīng)營的企業(yè)。

第六條

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱股權(quán)投資管理企業(yè)）可以向符合規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。

境內(nèi)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資公司（以下簡稱股權(quán)投資公司）。

第二章外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本或者認(rèn)繳出資貨幣可以是人民幣或者可以自由兌換的外幣。外商投資股權(quán)投資企業(yè)和境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)，不設(shè)最低注冊資本或認(rèn)繳資本額限制。沒有限制。

第八條 省直有關(guān)職能部門、市（縣）人民政府或者重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會可以提供符合本部門、本地區(qū)、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的外商投資股權(quán)投資企業(yè)。公園到海南省。市場監(jiān)督管理局出具推薦信并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法登記。市（縣）人民政府可以授權(quán)同級財務(wù)管理單位出具推薦信。外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請推薦信時，必須提交以下申請材料：

（一）《設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請表》（附件1-1）或《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表》（附件1-2）；

（二）公司章程或合伙協(xié)議；

（三）法定代表人、董事會候選人名單、身份證復(fù)印件；

（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料；

（五）外國投資者所在國公證處公證并經(jīng)中國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國投資者登記證或身份證明文件，港澳臺投資者應(yīng)提供登記或登記由當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)依法公證。身份證明；

（六）申請人出具的對上述所有材料真實(shí)性的承諾書。

第九條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)變更登記事項，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理以下手續(xù)：

（一）企業(yè)名稱；

（二）經(jīng)營范圍；

\ n(3)股東或合伙人變更；

（四）增減認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資額、繳付期限；

（五）改變公司組織形式；

（六）高級管理人員變動；

（七）公司分立或者合并；

（八）解散、清算或者破產(chǎn)。

第十條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)每六個月向海南省地方金融監(jiān)督管理局報告半年投資經(jīng)營過程中的下列重大事項：

（一）股權(quán)投資管理企業(yè)及股權(quán)投資企業(yè)投資項目的運(yùn)作；

（二）修改合同、章程、合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）海南省地方金融監(jiān)督管理局要求的其他事項。

第十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以按照章程或者合伙協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行利潤分配或者清算、提取資本金。外商投資股權(quán)投資企業(yè)匯出利潤、股息、紅利時，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)批準(zhǔn)后方可匯出。

第十二條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定解散、清算、注銷和退出。

第三章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第十三條

股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行登記：

（一）省有關(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)的同級財務(wù)管理單位）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會出具股權(quán)推薦信給海南省市場監(jiān)督管理局投資管理企業(yè)，抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦信依法登記；

（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊為私募基金管理人；

（四）在商業(yè)銀行辦理外匯登記手續(xù)。

第十四條 股權(quán)投資管理企業(yè)的名稱由行政區(qū)劃、商號、行業(yè)、組織形式確定。按順序排列，行業(yè)報表應(yīng)標(biāo)注“股權(quán)投資管理”字樣。

第十五條

股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)有至少兩名符合下列條件的高級管理人員：

（一）具有5年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（2）2年以上高級管理崗位經(jīng)驗(yàn)；

（三）有境內(nèi)股權(quán)投資經(jīng)歷或境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)歷；

（四）最近5年內(nèi)無違法記錄或尚在處理中的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟，個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及公司章程規(guī)定的其他人員。以及合伙型企業(yè)的普通合伙人。合伙協(xié)議中指定的人員和其他人員。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的高級管理人員視為高級管理人員。

第十六條 股權(quán)投資管理企業(yè)可以委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有資金托管能力、資金充足的法人銀行機(jī)構(gòu)，或在海南省及二級分行級以上（包括銀行業(yè)二級分行機(jī)構(gòu)）作為主資金托管銀行。

第十七條

股權(quán)投資管理公司的主營業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立和管理股權(quán)投資公司及相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以發(fā)起設(shè)立或委托管理境內(nèi)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第四章外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十八條

股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行登記：

（一）省有關(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)同級財務(wù)管理單位）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會就股權(quán)投資向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦信企業(yè)，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行私募基金備案；

第十九條 企業(yè)名稱由行政區(qū)劃、商號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)說明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資”字樣。

第二十條

股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境境內(nèi)人民幣資金委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具有資金托管能力的法人銀行機(jī)構(gòu)和在海南省設(shè)有分行及二級分行（含二級分行）以上的銀行機(jī)構(gòu)級別分支）作為一個項目?；鹜泄茔y行。

第二十一條 股權(quán)投資公司不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）股票、公司債券二級市場交易，但經(jīng)海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證監(jiān)會、海南監(jiān)管局、中國人民銀行海南省海口中心支行批準(zhǔn)的投資標(biāo)的除外市場監(jiān)督管理等管理部門；

(3) 期貨及其他金融服務(wù)衍生品交易；

（四）投資非自用房地產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金投資的；

（六）向他人提供貸款；

(7) ) 國家法律法規(guī)禁止的其他事項。

第五章 配套政策

第二十二條 積極推動外商投資股權(quán)投資企業(yè)列入海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。入駐重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，可享受當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地優(yōu)惠政策。有關(guān)部門要引導(dǎo)和鼓勵外商投資股權(quán)投資企業(yè)在我省重點(diǎn)工業(yè)園區(qū)注冊，投資海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)。

第二十三條

股權(quán)投資管理人才可按有關(guān)規(guī)定申請海南省高層次人才認(rèn)定，符合條件者可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女就讀、醫(yī)療和住房保障等政策。

第二十四條

各市（縣）人民政府和重點(diǎn)工業(yè)園區(qū)管委會應(yīng)當(dāng)出臺外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)獎勵等相關(guān)扶持政策。

第二十五條

海南省地方金融監(jiān)督管理局、證監(jiān)會海南監(jiān)管局、海南省市場監(jiān)督管理局要切實(shí)推進(jìn)私募股權(quán)轉(zhuǎn)讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用。依法合規(guī)為外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管、交易、退出提供服務(wù)服務(wù)。

第六章風(fēng)險防控

第二十六條

中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局、海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理總局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院、市（縣） )政府落實(shí)風(fēng)險防范和處置責(zé)任，做好金融風(fēng)險防控工作，防范和打擊股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等非法集資等非法金融活動。

第二十七條

中國證監(jiān)會 海南監(jiān)管局 海南省發(fā)展改革委 海南省地方金融監(jiān)督管理總局 海南省市場監(jiān)督管理總局 海南省商務(wù)廳 中國人民銀行 海口中心支行 海南省公安部門要加強(qiáng)事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎懲過程監(jiān)管機(jī)制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管.外商投資股權(quán)投資企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依職責(zé)查處。情況屬實(shí)的，責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；逾期不改正的，可以向社會公告，依法查處；構(gòu)成犯罪的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)移送司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條

海南證券期貨業(yè)協(xié)會要完善行業(yè)協(xié)會運(yùn)行機(jī)制，做好會員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促和引導(dǎo)會員規(guī)范合法經(jīng)營。

第七章附則

第二十九條

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者和居住在國外的中國公民，按照本辦法在本省投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第三十條

對經(jīng)營狀況良好的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，未來可探索更便捷的外匯收支管理措施。

第三十一條

本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條

本辦法自發(fā)布之日起施行。