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第一條 為積極促進海南自由貿易港建設，促進金融業(yè)對外開放，規(guī)范境內股權，根據有關法律法規(guī)，制定本暫行辦法。合格外國有限合伙人（QFLP）的投資業(yè)務。

第二條

強化市場主導地位。以海南自貿港建設為契機，統(tǒng)籌引進資金和人才，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵外商投資股權投資企業(yè)落戶海南.

第三條

加強政府引導。省、市（縣）兩級金融工作部門會同同級市場監(jiān)管局、中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局加強外商投資股權投資企業(yè)的設立和經營和中國人民銀行?？谥行闹小Ｖ笇б庖?，各有關單位按照各自職責做好監(jiān)管工作，市（縣）政府認真履行屬地管理職責，引導和督促企業(yè)規(guī)范經營、健康發(fā)展。

第四條

有效防范風險。完善風險預警、監(jiān)測、化解和處置工作機制，運用監(jiān)管科技做好外商投資股權投資企業(yè)風險防控，做到“早發(fā)現(xiàn)、嚴打”，有效防范非法集資以股權投資的名義。行為。

第五條

本辦法所稱外商投資股權投資企業(yè)包括外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資股權投資企業(yè)。外商投資股權投資企業(yè)可以采取公司、合伙等組織形式，按一般外商投資企業(yè)管理。

本辦法所稱外商投資股權投資管理企業(yè)，是指外國企業(yè)或自然人在海南省依法設立并實際經營，以設立或受托管理為主營業(yè)務的企業(yè)。股權投資企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權投資企業(yè)，是指外商在海南省依法擁有的企業(yè)。以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資境內非公開交易企業(yè)股權的企業(yè)或自然人參與投資或設立及實際經營的企業(yè)。

第六條

外商投資股權投資管理企業(yè)（以下簡稱股權投資管理企業(yè)）可以向符合規(guī)定的境內投資者募集設立人民幣基金。

境內私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資公司（以下簡稱股權投資公司）。

第二章外商投資股權投資企業(yè)

第七條 外商投資股權投資企業(yè)的注冊資本或者認繳出資貨幣可以是人民幣或者可以自由兌換的外幣。外商投資股權投資企業(yè)和境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設立或受托管理股權投資企業(yè)，不設最低注冊資本或認繳資本額限制。沒有限制。

第八條 省直有關職能部門、市（縣）人民政府或者重點產業(yè)園區(qū)管委會可以提供符合本部門、本地區(qū)、本地區(qū)經濟發(fā)展需要的外商投資股權投資企業(yè)。公園到海南省。市場監(jiān)督管理局出具推薦信并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法登記。市（縣）人民政府可以授權同級財務管理單位出具推薦信。外商投資股權投資企業(yè)申請推薦信時，必須提交以下申請材料：

（一）《設立外商投資股權投資管理企業(yè)申請表》（附件1-1）或《設立外商投資股權投資企業(yè)申請表》（附件1-2）；

（二）公司章程或合伙協(xié)議；

（三）法定代表人、董事會候選人名單、身份證復印件；

（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料；

（五）外國投資者所在國公證處公證并經中國駐該國使（領）館認證的外國投資者登記證或身份證明文件，港澳臺投資者應提供登記或登記由當地公證機構依法公證。身份證明；

（六）申請人出具的對上述所有材料真實性的承諾書。

第九條

外商投資股權投資企業(yè)變更登記事項，應當依照有關法律法規(guī)的規(guī)定辦理以下手續(xù)：

（一）企業(yè)名稱；

（二）經營范圍；

\ n(3)股東或合伙人變更；

（四）增減認繳或者實際繳付的出資額、繳付期限；

（五）改變公司組織形式；

（六）高級管理人員變動；

（七）公司分立或者合并；

（八）解散、清算或者破產。

第十條

外商投資股權投資企業(yè)應每六個月向海南省地方金融監(jiān)督管理局報告半年投資經營過程中的下列重大事項：

（一）股權投資管理企業(yè)及股權投資企業(yè)投資項目的運作；

（二）修改合同、章程、合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）海南省地方金融監(jiān)督管理局要求的其他事項。

第十一條 外商投資股權投資企業(yè)可以按照章程或者合伙協(xié)議的規(guī)定進行利潤分配或者清算、提取資本金。外商投資股權投資企業(yè)匯出利潤、股息、紅利時，需向銀行提交相關證明材料，經批準后方可匯出。

第十二條

外商投資股權投資企業(yè)應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定解散、清算、注銷和退出。

第三章 外商投資股權投資管理企業(yè)

第十三條

股權投資管理企業(yè)應當按照下列程序進行登記：

（一）省有關職能部門、市（縣）人民政府（或授權的同級財務管理單位）、重點產業(yè)園區(qū)管委會出具股權推薦信給海南省市場監(jiān)督管理局投資管理企業(yè)，抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦信依法登記；

（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊為私募基金管理人；

（四）在商業(yè)銀行辦理外匯登記手續(xù)。

第十四條 股權投資管理企業(yè)的名稱由行政區(qū)劃、商號、行業(yè)、組織形式確定。按順序排列，行業(yè)報表應標注“股權投資管理”字樣。

第十五條

股權投資管理企業(yè)應當有至少兩名符合下列條件的高級管理人員：

（一）具有5年以上股權投資或股權投資管理業(yè)務經驗；

（2）2年以上高級管理崗位經驗；

（三）有境內股權投資經歷或境內金融機構經歷；

（四）最近5年內無違法記錄或尚在處理中的經濟糾紛訴訟，個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書以及公司章程規(guī)定的其他人員。以及合伙型企業(yè)的普通合伙人。合伙協(xié)議中指定的人員和其他人員。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人機構的，該機構的高級管理人員視為高級管理人員。

第十六條 股權投資管理企業(yè)可以委托經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的具有資金托管能力、資金充足的法人銀行機構，或在海南省及二級分行級以上（包括銀行業(yè)二級分行機構）作為主資金托管銀行。

第十七條

股權投資管理公司的主營業(yè)務是發(fā)起設立和管理股權投資公司及相關業(yè)務，也可以發(fā)起設立或委托管理境內私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第四章外商投資股權投資企業(yè)

第十八條

股權投資企業(yè)應當按照下列程序進行登記：

（一）省有關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級財務管理單位）、重點產業(yè)園區(qū)管委會就股權投資向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦信企業(yè)，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金備案；

第十九條 企業(yè)名稱由行政區(qū)劃、商號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)說明應當標明“股權投資”字樣。

第二十條

股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)的經營環(huán)境境內人民幣資金委托經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，具有資金托管能力的法人銀行機構和在海南省設有分行及二級分行（含二級分行）以上的銀行機構級別分支）作為一個項目?；鹜泄茔y行。

第二十一條 股權投資公司不得從事下列業(yè)務：

（一）在國家禁止外商投資的領域投資；

（二）股票、公司債券二級市場交易，但經海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證監(jiān)會、海南監(jiān)管局、中國人民銀行海南省?？谥行闹信鷾实耐顿Y標的除外市場監(jiān)督管理等管理部門；

(3) 期貨及其他金融服務衍生品交易；

（四）投資非自用房地產；

（五）挪用非自有資金投資的；

（六）向他人提供貸款；

(7) ) 國家法律法規(guī)禁止的其他事項。

第五章 配套政策

第二十二條 積極推動外商投資股權投資企業(yè)列入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。入駐重點產業(yè)園區(qū)的外商投資股權投資企業(yè)，可享受當地重點產業(yè)園區(qū)落地優(yōu)惠政策。有關部門要引導和鼓勵外商投資股權投資企業(yè)在我省重點工業(yè)園區(qū)注冊，投資海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)。

第二十三條

股權投資管理人才可按有關規(guī)定申請海南省高層次人才認定，符合條件者可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女就讀、醫(yī)療和住房保障等政策。

第二十四條

各市（縣）人民政府和重點工業(yè)園區(qū)管委會應當出臺外商投資股權投資企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經濟貢獻獎勵等相關扶持政策。

第二十五條

海南省地方金融監(jiān)督管理局、證監(jiān)會海南監(jiān)管局、海南省市場監(jiān)督管理局要切實推進私募股權轉讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用。依法合規(guī)為外商投資股權投資企業(yè)的托管、交易、退出提供服務服務。

第六章風險防控

第二十六條

中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局、海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理總局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院、市（縣） )政府落實風險防范和處置責任，做好金融風險防控工作，防范和打擊股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等非法集資等非法金融活動。

第二十七條

中國證監(jiān)會 海南監(jiān)管局 海南省發(fā)展改革委 海南省地方金融監(jiān)督管理總局 海南省市場監(jiān)督管理總局 海南省商務廳 中國人民銀行 海口中心支行 海南省公安部門要加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎懲過程監(jiān)管機制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管.外商投資股權投資企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，有關部門應當依職責查處。情況屬實的，責令其在30個工作日內改正；逾期不改正的，可以向社會公告，依法查處；構成犯罪的，一經發(fā)現(xiàn)，應當移送司法部門依法追究刑事責任。

第二十八條

海南證券期貨業(yè)協(xié)會要完善行業(yè)協(xié)會運行機制，做好會員服務，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促和引導會員規(guī)范合法經營。

第七章附則

第二十九條

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者和居住在國外的中國公民，按照本辦法在本省投資設立外商投資股權投資企業(yè)。

第三十條

對經營狀況良好的外商投資股權投資企業(yè)，未來可探索更便捷的外匯收支管理措施。

第三十一條

本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。

第三十二條

本辦法自發(fā)布之日起施行。