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2024-05-27 12:08:10
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根據香港證監(jiān)會的要求,申請人必須具有在香港開展資產管理業(yè)務的財務能力。具體來說,對于9號牌照(資產管理牌照),注冊資金要求如下:申請人需要向香港證監(jiān)會提交其銀行對賬單以證明其財務能力。這意味著,如果你想注冊一家資產管理公司,你需要有一定的初始投資,并且需要能夠證明你有足夠的資金來支持你的業(yè)務運營。
持牌公司的高級管理人員包括:董事;核芯職能主管Managers-In-Charge of Core Functions (“MICs”); 主要負責人-Responsible Officer (簡稱“RO”)。申請主體必須委任兩名具有從業(yè)資質的RO負責未來持牌公司的各項受監(jiān)管的經營活動。其中至少有一位必須擔任公司的執(zhí)行董事,積極參與或直接負責直接監(jiān)督持牌公司的日常經營活動。此外,RO至少需要符合教育背景、從業(yè)經驗、管理經驗以及專業(yè)考試等4項審核,并且最終需要通過香港證監(jiān)會的批準。
持牌機構未必需要租用一個“豪華”辦公室,但必須具有滿足以下條件的合適經營場所:安全并獨立的辦公空間;具有基本辦公設備和通訊系統,并只有公司職員能使用;或可以使用“共享辦公室”,但必須清晰告知客戶具體的辦公區(qū)域,避免因同一場所內存在其他公司而給客戶造成混淆;香港證監(jiān)會的代表可以訪問這些場所。
申請人需要在商業(yè)計劃內對自身的資產管理業(yè)務開展的計劃、運營能力、團隊背景、組織架構、運營模式、風險管理、財務規(guī)劃等內容進行詳細闡述。這份商業(yè)計劃并不是一份關于如何“把生意做大”的計劃書,而是更像是一份關于“如何在香港開展資產管理業(yè)務”的計劃書,審批機構希望看到的是申請人具備在香港從事資產管理業(yè)務的能力,以及他們將會如何根據監(jiān)管要求進行風控。
確定至少2名具備資質的主要負責人(RO):這是申請資產管理牌照的一個重要步驟。
注冊一家香港私人有限責任公司:這是申請資產管理牌照的另一個重要步驟。
為這家公司開設銀行賬戶:這是申請資產管理牌照的一部分準備工作。
起草合規(guī)手冊、商業(yè)計劃、財務預測計劃等:這是申請資產管理牌照的一部分準備工作。
請注意,具體的注冊條件可能會有所變動,建議在注冊前咨詢專業(yè)的注冊代理或香港證監(jiān)會。
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