渭南注冊(cè)信托公司條件是什么

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2024-07-10 08:51:50
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內(nèi)容摘要：渭南注冊(cè)信托公司條件根據(jù)中國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，注冊(cè)信托公司在渭南的設(shè)立條件主要包括以下幾個(gè)方面：1. 出資人條件境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)出資人：需要依法設(shè)立，具有法...

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渭南注冊(cè)信托公司條件

根據(jù)中國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，注冊(cè)信托公司在渭南的設(shè)立條件主要包括以下幾個(gè)方面：

1. 出資人條件

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)出資人：需要依法設(shè)立，具有法人資格；具有良好公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式；具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄；經(jīng)營(yíng)管理良好，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄；財(cái)務(wù)狀況良好，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%；入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對(duì)控股不得超過1家；承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明；金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出資人：應(yīng)當(dāng)具有良好的內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及以下條件：入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對(duì)控股不得超過1家；承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）；不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明；金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
境外金融機(jī)構(gòu)出資人：應(yīng)當(dāng)具備以下條件：最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；具有國(guó)際相關(guān)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其作出的長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為良好及以上；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；符合所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄；具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股的信托公司不得超過2家，其中絕對(duì)控股不得超過1家；所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與金融監(jiān)管部門建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制；具有有效的反洗錢措施；所在國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好；金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。境外金融機(jī)構(gòu)作為出資人投資入股信托公司應(yīng)當(dāng)遵循長(zhǎng)期持股、優(yōu)化治理、業(yè)務(wù)合作、競(jìng)爭(zhēng)回避的原則。金融監(jiān)管部門可根據(jù)金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況和監(jiān)管需要，調(diào)整境外金融機(jī)構(gòu)作為出資人的條件。

2. 公司自身?xiàng)l件

章程：有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司章程。
注冊(cè)資本：注冊(cè)資本為一次性實(shí)繳貨幣資本，最低限額為3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。
人員要求：有符合任職資格條件的董事、高級(jí)管理人員和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格的信托從業(yè)人員。
組織機(jī)構(gòu)：具有健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他設(shè)施：具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。
信息科技架構(gòu)：建立了與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu)，具有支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的必要、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)，具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施。

3. 特殊要求

承諾不轉(zhuǎn)讓股權(quán)：承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明。
反洗錢措施：對(duì)于境外金融機(jī)構(gòu)作為出資人，必須具有有效的反洗錢措施。

4. 不得作為出資人的條件

有以下情形之一的，不得作為信托公司的出資人：公司治理結(jié)構(gòu)與管理機(jī)制存在明顯缺陷；關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營(yíng)范圍涉及行業(yè)過多；現(xiàn)金流量波動(dòng)受經(jīng)濟(jì)景氣影響較大；資產(chǎn)負(fù)債率、財(cái)務(wù)杠桿率高于行業(yè)平均水平；代他人持有信托公司股權(quán)；其他對(duì)信托公司產(chǎn)生重大不利影響的情況。

以上就是注冊(cè)信托公司在渭南的基本條件。請(qǐng)注意，這些條件可能會(huì)隨著金融監(jiān)管部門的規(guī)定和政策的變化而有所調(diào)整，因此在申請(qǐng)前最好咨詢專業(yè)的法律或金融顧問。