榆林注冊(cè)信托公司條件是什么

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2024-07-12 08:33:15
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內(nèi)容摘要：榆林注冊(cè)信托公司條件榆林注冊(cè)信托公司的條件主要依據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的規(guī)定。1. 出資人條件境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)出資人條件 - 依法設(shè)立，具有法人資格 -...

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榆林注冊(cè)信托公司條件

榆林注冊(cè)信托公司的條件主要依據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

1. 出資人條件

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)出資人條件 - 依法設(shè)立，具有法人資格 - 具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式 - 具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄 - 經(jīng)營(yíng)管理良好，最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄 - 財(cái)務(wù)狀況良好，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利 - 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30% - 入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股 - 單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過(guò)2家，其中絕對(duì)控股不得超過(guò)1家 - 承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門(mén)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明 - 金融監(jiān)管部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件

境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出資人條件 - 應(yīng)當(dāng)具有良好的內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及以下條件：

入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股 - 單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過(guò)2家，其中絕對(duì)控股不得超過(guò)1家 - 承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門(mén)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）[...] - 金融監(jiān)管部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件

境外金融機(jī)構(gòu)出資人條件 - 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元 - 具有國(guó)際相關(guān)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn) - 銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其作出的長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為良好及以上

財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利 - 符合所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求，最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄 - 具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股的信托公司不得超過(guò)2家，其中絕對(duì)控股不得超過(guò)1家 - 所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與金融監(jiān)管部門(mén)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制 - 具有有效的反洗錢措施 - 所在國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好 - 金融監(jiān)管部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件

2. 注冊(cè)資本要求

注冊(cè)資本為一次性實(shí)繳貨幣資本，最低限額為3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣

3. 公司治理和組織機(jī)構(gòu)

應(yīng)有健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施；建立了與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu)，具有支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的必要、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)，具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施