基金公司注冊備案流程

內(nèi)容摘要：基金公司注冊備案流程一、前期準(zhǔn)備階段在基金公司注冊之前，明確公司的發(fā)展目標(biāo)、定位和市場空間。需要設(shè)立公司，并完成工商注冊、稅務(wù)登記...

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在基金公司注冊之前，明確公司的發(fā)展目標(biāo)、定位和市場空間。需要設(shè)立公司，并完成工商注冊、稅務(wù)登記等相關(guān)手續(xù)。

設(shè)立基金公司需要提交一系列申請材料，包括基金公司設(shè)立申請書、股東會、董事會、監(jiān)事會成員名單、公司章程、注冊資本、公司名稱、經(jīng)營范圍等。

在提交申請材料后，證監(jiān)會將進(jìn)行審批。主要包括以下幾個方面：

資格條件：對基金管理人的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等進(jìn)行資格審查，確認(rèn)其具備從事基金管理業(yè)務(wù)的資格。
業(yè)務(wù)范圍：明確基金公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍，包括基金管理、基金銷售、基金托管等。
公司名稱：需確保公司名稱未被注冊，符合中國證監(jiān)會規(guī)定。
注冊資本：根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，確定注冊資本金額。

通過證監(jiān)會審批后，基金公司需在工商行政管理部門完成注冊登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。同時，還需在證監(jiān)會備案，以便于基金業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行監(jiān)管。

完成注冊登記后，基金公司需向證監(jiān)會申請基金管理業(yè)務(wù)許可。包括基金產(chǎn)品注冊、基金備案等。

建立健全公司內(nèi)部控制制度，確保公司運(yùn)營規(guī)范、合法。包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、人員配備、風(fēng)險控制、信息披露等方面。

對于私募基金公司，其注冊及備案流程主要包括：

公司注冊：從事私募基金業(yè)務(wù)，（有限公司或有限合伙）。
基金管理人備案：聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，通過中基協(xié)登記平臺申請管理人登記，審核通過后，即獲得私募牌照。
高管資質(zhì)和能力：法人、投資經(jīng)理、風(fēng)控等主要人員需具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，包括基金從業(yè)資格證、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)等。
經(jīng)營范圍：按照協(xié)會要求的變更，通常包括基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等。
材料準(zhǔn)備：包括工商檔案、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、股東信息、注冊地址或?qū)嶋H辦公地址租房協(xié)議、高管情況、員工簡歷、全員社保、法人代表和高管的任職證明、實(shí)繳資本的驗(yàn)資報告或銀行入賬憑證、上一年度審計報告、公司前臺帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻、未來半年的開支明細(xì)和銀行賬戶余額截圖、近3個月到半年的銀行流水、商業(yè)計劃書、擬投資意向協(xié)議書、外包協(xié)議等。