基金公司注冊(cè)備案流程

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2024-10-15 08:47:29
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基金公司注冊(cè)備案流程

一、前期準(zhǔn)備階段

在基金公司注冊(cè)之前，明確公司的發(fā)展目標(biāo)、定位和市場(chǎng)空間。需要設(shè)立公司，并完成工商注冊(cè)、稅務(wù)登記等相關(guān)手續(xù)。

二、基金公司設(shè)立階段

設(shè)立基金公司需要提交一系列申請(qǐng)材料，包括基金公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員名單、公司章程、注冊(cè)資本、公司名稱、經(jīng)營(yíng)范圍等。

三、審批階段

在提交申請(qǐng)材料后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)行審批。主要包括以下幾個(gè)方面：

資格條件：對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等進(jìn)行資格審查，確認(rèn)其具備從事基金管理業(yè)務(wù)的資格。
業(yè)務(wù)范圍：明確基金公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍，包括基金管理、基金銷(xiāo)售、基金托管等。
公司名稱：需確保公司名稱未被注冊(cè)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
注冊(cè)資本：根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，確定注冊(cè)資本金額。

四、注冊(cè)登記階段

通過(guò)證監(jiān)會(huì)審批后，基金公司需在工商行政管理部門(mén)完成注冊(cè)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。同時(shí)，還需在證監(jiān)會(huì)備案，以便于基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。

五、基金公司業(yè)務(wù)許可階段

完成注冊(cè)登記后，基金公司需向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)許可。包括基金產(chǎn)品注冊(cè)、基金備案等。

六、基金公司內(nèi)部控制制度

建立健全公司內(nèi)部控制制度，確保公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范、合法。包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等方面。

七、私募基金公司注冊(cè)及備案流程

對(duì)于私募基金公司，其注冊(cè)及備案流程主要包括：

公司注冊(cè)：從事私募基金業(yè)務(wù)，（有限公司或有限合伙）。
基金管理人備案：聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，通過(guò)中基協(xié)登記平臺(tái)申請(qǐng)管理人登記，審核通過(guò)后，即獲得私募牌照。
高管資質(zhì)和能力：法人、投資經(jīng)理、風(fēng)控等主要人員需具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，包括基金從業(yè)資格證、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)等。
經(jīng)營(yíng)范圍：按照協(xié)會(huì)要求的變更，通常包括基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等。
材料準(zhǔn)備：包括工商檔案、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東信息、注冊(cè)地址或?qū)嶋H辦公地址租房協(xié)議、高管情況、員工簡(jiǎn)歷、全員社保、法人代表和高管的任職證明、實(shí)繳資本的驗(yàn)資報(bào)告或銀行入賬憑證、上一年度審計(jì)報(bào)告、公司前臺(tái)帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻、未來(lái)半年的開(kāi)支明細(xì)和銀行賬戶余額截圖、近3個(gè)月到半年的銀行流水、商業(yè)計(jì)劃書(shū)、擬投資意向協(xié)議書(shū)、外包協(xié)議等。