公司上市注冊和審批流程

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2024-12-05 08:52:17
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公司上市注冊和審批流程

一、公司上市的基本流程

上市申請與審批：

根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，公開發(fā)行股票符合條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起二十個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。目前，符合上市條件的股份有限公司要經(jīng)過證監(jiān)會復(fù)審?fù)ㄟ^，由證券交易所審核批準(zhǔn)。
申請股票上市應(yīng)當(dāng)報送的文件：

股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請時，應(yīng)報送下列文件：
- 上市申請書； - 公司登記文件； - 股票公開發(fā)行的批準(zhǔn)文件； - 經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司近3年或成立以來的財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告；
- 證券交易所會員的推薦書； - 最近一次招股說明書； - 其它交易所要求的文件。
訂立上市契約：

股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司，需與證券交易所訂立上市契約。
發(fā)表上市公告：

根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公告一般要刊登在證監(jiān)會指定的全國性證券報刊上。

二、公司上市的具體步驟

股份改制：

一般早期的、中小型的公司都是有限責(zé)任公司，但法律規(guī)定上市的必須是股份有限公司，所以需要將法律形式改變?yōu)楣煞萦邢薰尽?/p>
上市輔導(dǎo)：

改制為股份公司之后，券商必須對企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，一般時間需要一到三個月，主要是讓企業(yè)建立起完全符合上市要求、相對完善的運營體制。
材料申報：

輔導(dǎo)完成以后就是制作上市的申報材料，然后將申請文件提交證監(jiān)會。從開始制作到申報順利的話大概需要兩三個月時間。
溝通反饋：

證監(jiān)會受理申報材料之后會和企業(yè)以及相關(guān)中介機構(gòu)反饋溝通，通過開見面會、出具書面的反饋意見等方式。企業(yè)和中介機構(gòu)要根據(jù)證監(jiān)會的要求繼續(xù)深入核查、說明，相應(yīng)的修改完善申報文件。
發(fā)審會：

溝通得差不多以后，證監(jiān)會就會組織召開發(fā)行審核委員會，俗稱"上會"。7名委員現(xiàn)場開會， please企業(yè)和保薦代表人當(dāng)場答辯，5個人以上同意的話就算"過會"。
發(fā)行上市：

通過發(fā)審會后，一般來說意味著證監(jiān)會同意了企業(yè)的發(fā)行申請。再對申報材料進(jìn)行一些小的修改完善以后，證監(jiān)會就會給發(fā)行批文（正式名稱叫做核準(zhǔn)文件），企業(yè)拿著這個文件就開始發(fā)行，然后向交易所申請掛牌上市。

三、公司上市的條件

滿足股份公司上市資格：

公司開業(yè)時間超過三年。
近三年內(nèi)連續(xù)盈利：

無重大違法行為，財務(wù)會計報告沒有虛假記載，注冊資金無虛假出資，沒有抽逃資金的現(xiàn)象等。
注冊資本和股份要求：

上市公司的注冊資本至少萬元，公司總額超過五千萬元人民幣，公開發(fā)行的股份是公司總股份的1/4以上，股本總額至少4億元，公開發(fā)行的股份10%以上。
股票公開發(fā)行：

股票經(jīng)過國務(wù)院證券公司批準(zhǔn)并向社會公開發(fā)行。