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2022-04-22 15:58:33

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當(dāng)自強|東莞證券行業(yè)專家評審東莞證券

一年四張票+債券違約

債券行業(yè)專家，第一個故事。

歡迎留言，如果你同意，請傳播正能量。

轉(zhuǎn)眼間七月底，一年一度的證券分級評比即將到來。分類評級被視為業(yè)內(nèi)最重要的“大考驗”，因為它直接關(guān)系到券商明年新業(yè)務(wù)的申請和保險資金的繳納。

2018年5月1日至2019年4月30日，中國證監(jiān)會及其地方機構(gòu)共對55家券商開出100張罰單。東莞證券(Dongguan Securities)被罰款4筆，僅次于西南證券(Southwest Securities)的5筆，與中信證券(Citic Securities)并列第二。

除了數(shù)罰重罰外，東莞證券還因踩債打雷，干預(yù)員工家屬等個股屢屢引發(fā)爭議。

一連串的監(jiān)管處罰

梳理證監(jiān)局監(jiān)管信息，東莞證券作為債券托管人屢遭處罰。

2018年9月，貴州證監(jiān)局向東莞證券發(fā)出警告信。信中稱，東莞證券作為“15龍里債券”的債券托管人，未能督促發(fā)行人龍里縣給排水公司遵守“公開發(fā)行公司債券，募集資金不得外借”的規(guī)定。

同年12月,作為受托人的“15華融債券”和“16南郡債券”,東莞證券公司發(fā)出警告函,湖南證監(jiān)局未能執(zhí)行盡職調(diào)查和受托管理責(zé)任,持續(xù)監(jiān)測由發(fā)行人募集資金的用途。

2019年4月，東莞證券在一周內(nèi)收到兩名業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的罰款。

4月9日，大連證監(jiān)局向東莞證券大連星海廣場營業(yè)部采取糾正措施，并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查數(shù)量的行政監(jiān)督措施。根據(jù)通知，原主管余某涉嫌合同欺詐，部分重要空白合同文本丟失，反映了銷售部門的制衡不力，未能有效防范和控制風(fēng)險，空白證書管理存在漏洞。

4月15日，東莞證券虎門分公司被廣東省證券監(jiān)督管理局收購發(fā)出警告信。信中稱，該公司前負(fù)責(zé)人趙某組織員工未經(jīng)批準(zhǔn)向客戶銷售非東莞證券私募股權(quán)投資基金，違反了“證券公司對金融產(chǎn)品委托銷售實行集中統(tǒng)一管理，禁止證券公司分支機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)代銷金融產(chǎn)品。”被認(rèn)為不適合該職位的趙某，兩年內(nèi)將被禁止擔(dān)任證券公司董事或分公司負(fù)責(zé)人。

步雷安徽對外經(jīng)濟(jì)債券違約

在頻繁的處罰忙碌整改中，東莞證券遭遇債券違約。

7月19日，東莞證券宣布，公司控股的安徽外經(jīng)建設(shè)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱“安徽外經(jīng)”)發(fā)行的“16萬經(jīng)02”債券違約。東莞證券于2019年7月8日提起訴訟，要求安徽外經(jīng)支付債券本金5000萬元、利息290萬元、違約金2萬元。目前，該案已被法院受理。

此前，評級機構(gòu)東方錦城下調(diào)了安徽外經(jīng)股份有限公司的評級。公司主要信用評級從BB降至C，并將旗下16萬家井01、16萬家井02、16萬家井03的債務(wù)評級從BB降至C。

東莞證券表示，公司已組織法律和相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊積極尋求賠償。目前，公司經(jīng)營狀況良好，各項債務(wù)均按時償還。訴訟不會影響公司的償付能力。

此外，東莞證券近日發(fā)布文件，要求“敏感信息知情人士”的父母、配偶及子女將其證券賬戶轉(zhuǎn)移至自己公司或關(guān)閉賬戶，否則將面臨各種處罰。以“管理有敏感信息的員工親屬新增證券賬戶”為借口。該事件曾在業(yè)內(nèi)引起爭議。

東莞證券更多背景資料

為了傳遞更多信息，專家搜索了證券業(yè)協(xié)會、東莞證券官網(wǎng)、威海精英數(shù)據(jù)、上市公司公告，整理了券商相關(guān)信息如下。

股權(quán)結(jié)構(gòu)

東莞證券成立于1988年6月，注冊資本15億元。是國家控股的全國性綜合證券公司，也是全國性綜合證券公司首批承銷保薦機構(gòu)之一。

根據(jù)2018年年報，東莞證券共有5家股東，其中廣東金龍發(fā)展股份有限公司(簡稱金龍)擁有40家股東。值得一提的是，金龍也是中山證券股份的控股股東，控股至http://opentagclosetag.com/。

東莞證券股權(quán)滲透圖，證券業(yè)專家從企業(yè)簡化檢查

此外，金龍股份持有東莞證券40股，全部處于質(zhì)押狀態(tài)。根據(jù)金龍2018年年報，東莞證券20股質(zhì)押給國投泰康信托股份有限公司，其余20股質(zhì)押給平安銀行股份有限公司。

高層管理團(tuán)隊

通過協(xié)會公布的券商信息，專家梳理出目前東莞券商高管。

公開資料顯示，陳肇星先生，1975年12月生，本科學(xué)歷，博士在讀。歷任東莞證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)經(jīng)理;辦公室業(yè)務(wù)經(jīng)理、副董事兼董事會秘書、辦公室主任、公司總統(tǒng)助理、好孫佳期貨董事長、公司副總裁?，F(xiàn)為東莞正玉環(huán)公司董事兼總裁。

績效排名

東莞證券,根據(jù)錦龍庫存報告,2018年營業(yè)收入152,http://opentagclosetag.com/一萬元,相比減少了http://opentagclosetag.com/,母公司所有者凈利潤19日,http://opentagclosetag.com/一萬元,相比減少了http://opentagclosetag.com/。

東莞證券表示，受證券市場和監(jiān)管政策的影響，公司經(jīng)紀(jì)、投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比大幅下降。而較大的凈利潤跌至一個頭寸債券股票質(zhì)押項目http://opentagclosetag.com/，導(dǎo)致資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的違約損失增加了1億元。

協(xié)會2018年券商排名數(shù)據(jù)顯示，東莞證券總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤、凈資本、核心凈資本分別排名第52、64、47、44、63、61位?？傮w而言，東莞證券的凈利潤排名較高，凈資產(chǎn)、凈資本和核心凈資本排名較低。

東莞證券2018年度業(yè)績排名，證券行業(yè)專家測繪

2019年，東莞證券收入增長，凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧。

7月25日,錦龍股份公告未經(jīng)審計的東莞證券半年報:2019年上半年實現(xiàn)收入一億元,同比增長http://opentagclosetag.com/ http://opentagclosetag.com/, http://opentagclosetag.com/凈利潤一萬元,同比減少386。本報告所述期間東莞證券公允價值變動收益萬元，http://opentagclosetag.com/。

機構(gòu)人員

2019年1月10日，東莞證券由原信息技術(shù)部更名為金融科技管理總部。其官網(wǎng)目前的組織結(jié)構(gòu)圖如下:

截至2018年底，東莞證券擁有25家分公司和52個銷售部門，業(yè)務(wù)網(wǎng)點主要分布在珠三角、長三角和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈。

東莞證券分公司名單、債券行業(yè)專家測繪

據(jù)2018年年報顯示，東莞證券母公司及主要子公司共有員工2702人。從年齡分布,30歲以下占http://opentagclosetag.com/, 30 - 40歲占http://opentagclosetag.com/的度分布,占http://opentagclosetag.com/博士碩士占http://opentagclosetag.com/, http://opentagclosetag.com/。

東莞證券人才分布，債券行業(yè)專家制圖

協(xié)會新資料顯示，目前東莞證券從業(yè)人員3522人，其中一般證券業(yè)務(wù)人員2018人，券商1046人，分析師10人，投資顧問390人，保薦代表31人，投資保薦12人。經(jīng)紀(jì)人的比例高于分析師、投資顧問、保險代理人和投資保薦人。

上市進(jìn)展

早在2008年，東莞證券就披露了上市的消息。

6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布《受理行政許可申請通知書》，受理公司提交的首次公開發(fā)行上市行政許可申請。

2017年5月3日，金龍發(fā)布公告，“鑒于公司涉嫌受賄案可能對東莞證券首次公開發(fā)行及上市產(chǎn)生影響，東莞證券決定暫停審核”。目前，東莞證券仍在暫停審查。

有趣的是，金龍股份在2017年和2018年年報中，都提到了明年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃:公司將積極推動?xùn)|莞證券IPO上市工作，使東莞證券資金實力更雄厚，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更合理，品牌知名度更高，盈利能力更強。

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