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2024-07-08 09:46:15
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各類(lèi)資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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證券營(yíng)業(yè)部許可證是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）發(fā)放的一種經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的許可證。證券公司在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的十五日內(nèi)，必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)此許可證，只有取得許可證后，證券公司才可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。如果許可證到期需要換領(lǐng)，分支機(jī)構(gòu)需提交原許可證正副本、經(jīng)辦人介紹信及身份證復(fù)印件等材料。
按照《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)指的是證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。這些分支機(jī)構(gòu)不具備法人資格，其法律責(zé)任由設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的證券公司承擔(dān)。因此，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、操作等有著嚴(yán)格的監(jiān)管要求。比如，分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)不能超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍，而且證券公司需要建立健全隔離墻制度，確保證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券承銷(xiāo)與保薦、非上市公眾公司推薦掛牌、證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)分開(kāi)操作、分開(kāi)辦理。
證券公司在設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，也需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。這樣做是為了加強(qiáng)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)。證券營(yíng)業(yè)部許可證對(duì)于規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)投資者權(quán)益具有重要的作用。
辦理資質(zhì)許可，所屬行業(yè)不同，詳情會(huì)有所差異，為了精準(zhǔn)快速的解決您的問(wèn)題，建議您向?qū)I(yè)的顧問(wèn)說(shuō)明詳細(xì)情況，1對(duì)1解決您的實(shí)際問(wèn)題。
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