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2024-07-08 09:46:15
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證券營業(yè)部許可證是由中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)放的一種經營證券業(yè)務的許可證。證券公司在領取營業(yè)執(zhí)照后的十五日內，必須向國務院證券監(jiān)督管理機構申請此許可證，只有取得許可證后，證券公司才可以經營證券業(yè)務。如果許可證到期需要換領，分支機構需提交原許可證正副本、經辦人介紹信及身份證復印件等材料。
按照《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》，分支機構指的是證券公司在境內設立的從事業(yè)務經營活動的分公司和證券營業(yè)部。這些分支機構不具備法人資格，其法律責任由設立該分支機構的證券公司承擔。因此，對分支機構的設立、操作等有著嚴格的監(jiān)管要求。比如，分支機構的業(yè)務不能超出證券公司的業(yè)務范圍，而且證券公司需要建立健全隔離墻制度，確保證券經紀業(yè)務與證券承銷與保薦、非上市公眾公司推薦掛牌、證券自營和證券資產管理等業(yè)務分開操作、分開辦理。
證券公司在設立、收購或者撤銷分支機構時，也需要經過中國證監(jiān)會授權的證監(jiān)局批準。這樣做是為了加強對證券公司分支機構的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構的設立和運營。證券營業(yè)部許可證對于規(guī)范證券公司的經營行為，保護投資者權益具有重要的作用。
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