取消證券資質中介機構

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2024-07-29 09:09:42
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內容摘要：取消證券資質中介機構近期，多個地方金融管理部門宣布取消轄區(qū)內相關金交所（金融資產交易所）的金融資產交易業(yè)務資質。這一舉措旨在規(guī)范金...

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取消證券資質中介機構

近期，多個地方金融管理部門宣布取消轄區(qū)內相關金交所（金融資產交易所）的金融資產交易業(yè)務資質。這一舉措旨在規(guī)范金融市場，防范風險，保護投資者利益。

天津市地方金融管理局

天津市地方金融管理局于2024年6月21日發(fā)布公告，取消天津金融資產交易所有限責任公司金融資產交易業(yè)務資質。這意味著天津市不再存在金融資產類交易場所。天津金融資產交易所（天金所）成立于2010年5月21日，并于同年6月11日正式揭牌運營。天金所主要業(yè)務包括不良資產交易和金融資產交易轉讓。2021年12月，天金所已與3000多家金融機構建立合作關系，擁有機構會員超過55萬家，累計實現(xiàn)直接融資超過萬億元。

廣東、河南等地

除了天津，廣東、河南、黑龍江、山西、寧波等地的地方金融管理部門也在同一天宣布取消轄區(qū)內相關金交所的金融資產交易業(yè)務資質。這并非年內首次出現(xiàn)金交所“關停”潮。此前，遼寧、西安、重慶、湖南、福建等地的地方金融管理部門已在3月和5月分別宣布取消轄區(qū)內相關金交所的業(yè)務資質。

“偽金交所”的風險

地方金融管理部門在公告中提醒，市場上部分名稱或經(jīng)營范圍中帶有“信用資產”“登記備案”“產登”“產登信息”“產登管理”“產權交易”“產交信息”“結算”等字樣的企業(yè)，未經(jīng)國家有權部門依法許可，為非標債務融資活動提供登記備案等服務，屬于“偽金交所”，存在較大風險。

監(jiān)管要求

根據(jù)相關規(guī)定，除國家金融監(jiān)管部門批準設立的交易場所外，其他各類地方交易場所以及“偽金交所”等不得以登記、備案、掛牌交易、信息發(fā)布、信息服務等各種名義，直接或間接為各類發(fā)行和銷售非標債務融資產品提供服務和便利。這些機構的經(jīng)營活動不得金融化、證券化、期貨化，不得為非標融資活動提供登記、備案、銷售、掛牌、結算等相關服務。

金交所的歷史與作用

金交所最初是由地方政府為了處置不良資產而設立的。杭州師范大學沈鈞儒法學院王立副教授表示，在產權交易所誕生前，不良資產的處置由國家成立的四大資產管理公司負責。但由于量太大，四大資產管理公司無法完全消化，于是各地方政府接過了部分工作。在此基礎上，逐漸演變出了區(qū)域性股權交易所（股交所）和金融資產交易平臺（金交所）。金交所在補充完善多層次資本市場、增加金融資產流動性、成為地方金融基礎設施等方面發(fā)揮了積極作用。

風險暴露與監(jiān)管加強

近幾年，隨著形勢的變化，金交所的風險開始暴露出來。特別是2018年之后，金交所面臨的監(jiān)管越來越嚴格，相關通道業(yè)務相繼被叫停。例如，2018年11月發(fā)布的清整聯(lián)辦〔2018〕2號文《關于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險的意見》中明確要求金交所限定業(yè)務范圍，不得直接或間接向社會公眾進行融資或銷售金融產品，不得與互聯(lián)網(wǎng)平臺開展合作，不得為其他金融機構（或一般機構）相關產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務。