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證券評(píng)估資質(zhì)

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    好順佳集團(tuán)

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    2024-08-10 09:19:32

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內(nèi)容摘要：證券評(píng)估資質(zhì)1. 證券評(píng)估資質(zhì)概述證券評(píng)估資質(zhì)是對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域的一種專業(yè)資格認(rèn)定。這種資質(zhì)的申請(qǐng)和管理涉及到多個(gè)環(huán)節(jié)...

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證券評(píng)估資質(zhì)

1. 證券評(píng)估資質(zhì)概述證券評(píng)估資質(zhì)是對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域的一種專業(yè)資格認(rèn)定。這種資質(zhì)的申請(qǐng)和管理涉及到多個(gè)環(huán)節(jié)和嚴(yán)格的條件要求。

2. 證券評(píng)估資質(zhì)的申請(qǐng)條件申請(qǐng)證券評(píng)估資質(zhì)的機(jī)構(gòu)必須滿足一系列條件，包括但不限于：必須是已取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)，兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；必須是業(yè)務(wù)水平高、職業(yè)道德好、社會(huì)信譽(yù)高并擁有豐富評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，以往沒(méi)有發(fā)生過(guò)明顯工作失誤或違反職業(yè)道德的行為；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人，專職人員超過(guò)17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比例不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員必須具有較高的資產(chǎn)評(píng)估水平、經(jīng)驗(yàn)和技能，并具有較豐富的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)金融、法律、經(jīng)濟(jì)方面的知識(shí)，其中骨干人員須參加過(guò)股份制改造的資產(chǎn)評(píng)估工作；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本金不得少于30萬(wàn)元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

3. 自治區(qū)、直轄市（或受托的計(jì)劃單列市）的國(guó)有資產(chǎn)管理部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審查同意并簽章后，上報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核。中央所屬欲從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估的機(jī)構(gòu)直接向國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局申請(qǐng)，并由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核。審核工作按照公平、公開(kāi)的原則進(jìn)行。國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審核同意后會(huì)同證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的證券評(píng)估資格進(jìn)行聯(lián)合確認(rèn)，并由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證，同時(shí)向社會(huì)公告。

4. 證券評(píng)估資質(zhì)的重要性證券評(píng)估資質(zhì)是金融機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估活動(dòng)的重要資格證明。只有具備了這一資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，才能合法地從事與證券相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，如國(guó)有企業(yè)的股份制改造、上市公司資產(chǎn)重組等。此外，擁有證券評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估人員必須具備注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)，并且在過(guò)去三年內(nèi)連續(xù)專職從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，未因評(píng)估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰。

5. 證券評(píng)估資質(zhì)的管理和監(jiān)督獲得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（包括中外合資評(píng)估機(jī)構(gòu)），每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)，需向國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)報(bào)送其上個(gè)年度從事證券業(yè)務(wù)情況、專業(yè)人員培訓(xùn)情況、由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局會(huì)同證監(jiān)會(huì)重新確認(rèn)其證券業(yè)評(píng)估資格。如果評(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大疏漏、嚴(yán)重誤導(dǎo)、弄虛作假及其它違反職業(yè)道德、工作紀(jì)律和證券市場(chǎng)有關(guān)法規(guī)的行為時(shí)，證監(jiān)會(huì)可建議國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可由審定方吊銷其資產(chǎn)評(píng)估資格許可證，直至追究經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

證券評(píng)估資質(zhì)是一種專業(yè)資格認(rèn)定，它不僅關(guān)系到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的合法執(zhí)業(yè)，也關(guān)系到金融市場(chǎng)秩序的維護(hù)和投資者權(quán)益的保護(hù)。

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