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證券公司注冊資質

  • 作者

    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2024-08-12 09:32:06

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內容摘要：證券公司注冊資質以下是關于證券公司注冊資質的相關信息：一、注冊資本和人員資質1. 注冊資本：證券公司的注冊資本必須達到法定條件。具...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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證券公司注冊資質

以下是關于證券公司注冊資質的相關信息：

一、注冊資本和人員資質1. 注冊資本：證券公司的注冊資本必須達到法定條件。具體來說，注冊資本應達到100萬元人民幣以上。

  1. 人員資質：證券公司需要有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。如果同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務，需要有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。高級管理人員中至少應有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

二、公司名稱和注冊地址1. 公司名稱：公司名稱一般由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)（非必填）和組織形式四部分組成。字號越大，申請?zhí)幚淼碾y度系數(shù)越低（重復概率越低）。

  1. 注冊地址：需要提供公司注冊地址的房產證及房主身份證復印件。如果是單位房產，需在房產證復印件及房屋租賃合同上加蓋產權單位的公章。

三、公司章程和管理制度1. 公司章程：公司必須有確切的公司章程。

  1. 管理制度：公司必須有相對健全的管理制度。

四、其他條件1. 董事、監(jiān)事、高級管理人員資格：董事、監(jiān)事、高級管理人員需具備任職資格，從業(yè)人員需具有證券從業(yè)資格。

  1. 風險管理與內部控制制度：公司需有完善的風險管理與內部控制制度。

  2. 主要股東資質：主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產不低于人民幣2億元。

五、法律要求1. 批準：證券公司的設立需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

  1. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件：需符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

六、申請材料1. 公司詳細地址及業(yè)主身份證掃描件：需要提供兩份。

  1. 公司股東身份證原件：如果注冊資金是由客戶自己提供，只需要提供身份證復印件；如果法人是外地戶口，在新站區(qū)、經濟開發(fā)區(qū)、高新區(qū)注冊，需要提供暫住證原件。

  2. 公司股東出資比例：需要明確股東占公司股份的安排。

  3. 企業(yè)經營范圍：需要明確公司的主要經營范圍。

七、注冊流程1. 工商局核名稱：一般需要3個工作日，如果重名，時間會更長。

  1. 銀行開設臨時存款結算賬戶辦理入資并到會計事務所辦理驗資報告。

  2. 到質量技術監(jiān)督局辦理組織機構代碼證。

  3. 到稅務局辦理稅務登記證。

  4. 到銀行開立基本戶，人行批下來至少需要7個工作日。

八、公司特點和服務證券公司最大的特點是可以根據客戶的要求，收集大量的基礎信息資料，進行系統(tǒng)的研究分析，向客戶提供分析報告和操作建議，幫助客戶建立投資策略，確定投資方向。其咨詢服務主要包括：

  1. 接受政府、證券管理機關和有關業(yè)務部門的委托，提供宏觀經濟及證券市場方面的研究分析報告和對策咨詢。

  2. 接受公司委托，策劃公司證券的發(fā)行與上市方案。

  3. 接受證券經營機構的委托，策劃有關的證券事務方案，擔任顧問。

通過以上信息，可以了解到證券公司注冊資質的具體要求和流程。希望這些信息對您有所幫助。

提示 辦理資質許可，所屬行業(yè)不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業(yè)的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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