公司經(jīng)營(yíng)股票資質(zhì)

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2024-09-09 13:36:47
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內(nèi)容摘要：公司經(jīng)營(yíng)股票資質(zhì)公司經(jīng)營(yíng)股票需要滿足一系列的資質(zhì)要求，這些要求通常涉及公司的財(cái)務(wù)狀況、管理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等方面。1. 基本資質(zhì)要求...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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公司經(jīng)營(yíng)股票資質(zhì)

公司經(jīng)營(yíng)股票需要滿足一系列的資質(zhì)要求，這些要求通常涉及公司的財(cái)務(wù)狀況、管理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等方面。

1. 基本資質(zhì)要求

從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

注冊(cè)資本和凈資本要求：
- 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)。
- 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。
- 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本。
- 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。
專業(yè)人員要求：
- 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。
合規(guī)要求：
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
營(yíng)業(yè)時(shí)間和業(yè)務(wù)分離要求：
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)超過(guò)半年。
- 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分賬管理。
內(nèi)部管理和技術(shù)設(shè)施要求：
- 具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
- 具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備。

2. 主承銷商的特別要求

對(duì)于在股票承銷業(yè)務(wù)中擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，還有額外的條件：

更高的注冊(cè)資本和凈資本要求：
- 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬(wàn)元凈資本。
- 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。
專業(yè)人員和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)要求：
- 取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員。
- 參與過(guò)3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績(jī)。
承銷業(yè)績(jī)要求：
- 在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總20%的記錄。

3. 外資股承銷業(yè)務(wù)的資質(zhì)要求

對(duì)于申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，需要滿足以下條件：

更高的注冊(cè)資本要求：
- 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
- 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金。
外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)：
- 具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)。
技術(shù)和人力資源要求：
- 具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段。
- 具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名。
業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和證監(jiān)會(huì)要求：
- 具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1次以上股票的經(jīng)歷。
- 符合證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

4. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求

境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國(guó)際事務(wù)協(xié)調(diào)人，需要滿足以下條件：

法律合規(guī)性：
- 依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)。
凈資產(chǎn)或擔(dān)保要求：
- 具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保。
業(yè)務(wù)連續(xù)性和專業(yè)人員要求：
- 提出申請(qǐng)前2年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開展證券承銷業(yè)務(wù)。
- 有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員。
證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

5. 公司上市的條件

如果公司打算上市，需要滿足一系列的條件：

股份公司資格：
- 只有股份公司才具備上市的資格。
經(jīng)營(yíng)年限和管理層穩(wěn)定性：
- 申請(qǐng)上市公司，公司經(jīng)營(yíng)必須是3年以上，在這三年內(nèi)沒有更換過(guò)董事、高層管理人員，并且公司經(jīng)營(yíng)合法、符合國(guó)家法律規(guī)定。
注冊(cè)資金要求：
- 上市公司的注冊(cè)資金至少3000萬(wàn)，公開發(fā)行的股份是公司總股份的1/4以上，股本總額至少4億元，公開發(fā)行的股份10%以上。
財(cái)務(wù)狀況要求：
- 上市公司財(cái)務(wù)狀況在最近的3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)3000萬(wàn)以上。
- 發(fā)行前的股份總額至少3000萬(wàn)以上。
- 在最近的一期沒有彌補(bǔ)虧損。
- 最近一期的資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例20%以上。
- 最近的3年會(huì)計(jì)年度的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)至少5000萬(wàn)，或者最近的3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入3億以上。
募集資金用途：
- 上市公司主要是募集資金，但是募集的資金之前必須要制定出嚴(yán)格的資金用途。

公司經(jīng)營(yíng)股票需要滿足一系列嚴(yán)格的資質(zhì)要求，包括但不限于注冊(cè)資本和凈資本的要求、專業(yè)人員的要求、合規(guī)要求、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)要求等。同時(shí)，如果公司打算上市，還需要滿足特定的上市條件。這些要求旨在確保公司在財(cái)務(wù)、管理、業(yè)務(wù)等方面具有良好的基礎(chǔ)和能力，以便在股票市場(chǎng)上順利運(yùn)營(yíng)。