發(fā)改委企業(yè)債承銷(xiāo)資質(zhì)

好順佳集團(tuán)
2024-09-13 09:46:28
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內(nèi)容摘要：主承銷(xiāo)商和副主承銷(xiāo)商資質(zhì)已經(jīng)承擔(dān)過(guò) 2000 年以后企業(yè)債券發(fā)行主承銷(xiāo)商、或累計(jì)承擔(dān)過(guò) 3 次以上副主承銷(xiāo)商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承...

各類(lèi)資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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主承銷(xiāo)商和副主承銷(xiāo)商資質(zhì)

已經(jīng)承擔(dān)過(guò) 2000 年以后企業(yè)債券發(fā)行主承銷(xiāo)商、或累計(jì)承擔(dān)過(guò) 3 次以上副主承銷(xiāo)商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷(xiāo)商
已經(jīng)承擔(dān)過(guò) 2000 年以后企業(yè)債券發(fā)行副主承銷(xiāo)商、或累計(jì)承擔(dān)過(guò) 3 次以上分銷(xiāo)商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷(xiāo)商
企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可以承銷(xiāo)本集團(tuán)發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷(xiāo)商
小微企業(yè)增信集合債券主承銷(xiāo)商可以是具有企業(yè)債券主承銷(xiāo)資格的證券公司或具備固定收益類(lèi)產(chǎn)品承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)且小微企業(yè)貸款業(yè)務(wù)開(kāi)展良好的商業(yè)銀行，也可由證券公司和商業(yè)銀行聯(lián)合主承銷(xiāo)

承銷(xiāo)團(tuán)成員家數(shù)要求

企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模在 15 億元（不含 15 億元）以下的，主承銷(xiāo)商不得超過(guò) 1 家；15 億元至 50 億元（不含 50 億元）的，主承銷(xiāo)商不得超過(guò) 2 家；50 億元以上的，主承銷(xiāo)商不得超過(guò) 3 家；超過(guò) 100 億元的可酌情增加主承銷(xiāo)商家數(shù)
企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模在 5 億元（含 5 億元）以下的，承銷(xiāo)團(tuán)成員家數(shù)不超過(guò) 5 家；5 億元至 15 億元（含 15 億元）的，每增加 1 億元可增加 1 家；15 億元至 30 億元（含 30 億元）的，不超過(guò) 20 家；30 億元以上的，不超過(guò) 25 家。上述標(biāo)準(zhǔn)按照申請(qǐng)發(fā)行規(guī)模執(zhí)行，因政策考慮調(diào)減發(fā)行規(guī)模幅度不大的，仍可保留原有安排

其他中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：目前，由國(guó)家發(fā)改委認(rèn)定的具有資質(zhì)開(kāi)展企業(yè)債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)包括中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)、大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司、聯(lián)合資信評(píng)估有限公司、新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司、鵬元資信評(píng)估有限公司、東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司等 6 家
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：擬發(fā)債公司應(yīng)聘請(qǐng)具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。對(duì)于上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所分所出具的報(bào)告，需要提供總所的業(yè)務(wù)授權(quán)書(shū)
律師事務(wù)所：擬發(fā)債公司應(yīng)聘請(qǐng)具有從業(yè)資格的律師事務(wù)所就債券發(fā)行上市事宜出具法律意見(jiàn)書(shū)
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：資產(chǎn)等事項(xiàng)，擬發(fā)債公司應(yīng)聘請(qǐng)具有證券期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)或辦理抵質(zhì)押手續(xù)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的 A 級(jí)以上資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
債權(quán)代理人：擬發(fā)債公司應(yīng)聘請(qǐng)債權(quán)代理人（金融機(jī)構(gòu)）作為債券持有人的代理人處理與債券相關(guān)事宜
監(jiān)管銀行：擬發(fā)債公司應(yīng)聘請(qǐng)商業(yè)銀行作為監(jiān)管銀行對(duì)募集資金、償債資金進(jìn)行監(jiān)管