注冊期貨公司資質(zhì)

好順佳集團
2024-09-23 08:59:04
5358

內(nèi)容摘要：期貨公司注冊資質(zhì)要求期貨公司的注冊資質(zhì)要求受到嚴格的監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，設立、收購、參股或...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

無資質(zhì)、有風險、早辦理、早安心，企業(yè)資質(zhì)就是一把保護傘。好順佳十年資質(zhì)許可辦理經(jīng)驗，辦理不成功不收費！點擊咨詢

期貨公司注冊資質(zhì)要求

期貨公司的注冊資質(zhì)要求受到嚴格的監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，除增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務資格之外的期貨公司變更業(yè)務范圍，期貨公司通過子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務等，均需由中國證監(jiān)會批準。同時，開設期貨公司需要獲得中國證監(jiān)會（CSRC）頒發(fā)的特定牌照和資質(zhì)，以確保市場的規(guī)范運作和投資者的保護。

注冊期貨公司所需條件和流程

注冊期貨公司需要滿足一系列條件和遵循特定流程。

根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備以下條件：

注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。
有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。
有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

企業(yè)期貨開戶的條件如下：

營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，且經(jīng)營范圍包含國內(nèi)期貨交易所已上市的一個或幾個品種（目前境外公司可以開戶但交割只能做國際化的那幾個品種）。
設立期貨相關部門推薦讓期貨公司給相關人員做專業(yè)的培訓。
部分品種企業(yè)開了賬戶需要考核和驗資（具體情況歡迎咨詢本人）。

如已經(jīng)想好需要開戶那么請準備好以下材料：營業(yè)執(zhí)照、公司公章、法人章、法人身份證復印件、授權(quán)人身份證原件復印件（溫馨提示：如非法人簽署合同需提前簽好授權(quán)書、電子檔歡迎聯(lián)系本人提前打印簽好）。

企業(yè)戶開戶的流程如下：

多家期貨公司對比綜合選出一家滿意的期貨公司和客戶經(jīng)理。
聯(lián)系好客戶經(jīng)理上門辦理開戶業(yè)務、也可以去營業(yè)部現(xiàn)場辦卡開戶業(yè)務。
期貨公司回訪后通知期貨賬戶和密碼、再去銀行辦理銀期關聯(lián)業(yè)務。下載交易軟件更加公司的生產(chǎn)銷售采購情況設計好交易方案試水交易。

期貨公司注冊的審批程序

期貨公司的設立審批程序較為嚴格。

期貨公司的籌建
- 申請設立期貨公司，應當由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交籌建申請報告、可行性報告、擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例、所有擬投資人前兩年度的財務報告（暫不需審計，經(jīng)審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報材料的要求）、籌建負責人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明、證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。
- 公司擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)收到上述材料后，應比照《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的要求認真審核。
- 派出機構(gòu)初審同意后，向證監(jiān)會提交關于同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復審。
- 證監(jiān)會復審同意后，向公司擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關于同意籌建公司的批復。
- 公司的籌建工作應自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個月。
公司的開業(yè)
- 公司籌建工作完成后，申請人應向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請開業(yè)的報告、籌建情況報告、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。
- 證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進行現(xiàn)場檢查驗收。
- 證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，向證監(jiān)會提交關于同意公司開業(yè)的報告，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報材料一并報中國證監(jiān)會復審。
- 證監(jiān)會審查驗收合格后，向證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關于同意公司開業(yè)的批復。
- 公司按《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

注冊期貨公司的資金和人員要求

注冊期貨公司在資金和人員方面有明確要求。

根據(jù)最新規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本不低于人民幣1億元。同時，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職條件的高級管理人員不少于3人。期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：

實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。
凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利。
出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司。
信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務性質(zhì)與期貨公司具有相關性。
沒有較大數(shù)額的到期未清償債務。
近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施。
近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為。
不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

期貨公司控股股東、第一大股東除應當符合上述條件外，還應當具備下列條件：

凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。
在技術能力、管理服務、人員培訓或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢。
具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力，對期貨公司可能發(fā)生風險導致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力。
中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

成功注冊期貨公司的案例分析

以江西銅業(yè)為例，其在期貨市場的發(fā)展歷程具有一定的代表性。

江西銅業(yè)作為改革開放之初國家在有色行業(yè)的重點布局基地，一路走來，敏銳把握經(jīng)濟發(fā)展趨勢，充分利用資本市場，綜合運用套期保值。1992年5月上海金屬交易所成立，江西銅業(yè)成為上海金屬交易所第一批會員。此后，江西銅業(yè)在質(zhì)量提升和品牌建設上取得佳績，其管理理念也不斷轉(zhuǎn)變，應對市場風險的能力不斷增強。在期貨市場的帶動下，江西銅業(yè)較早地參與競爭，并在國際市場的激烈競爭中經(jīng)受住了考驗，實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。