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QDIE資質(zhì)機構(gòu)

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2024-09-24 09:32:21

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QDIE 資質(zhì)機構(gòu)

一、什么是 QDIE 資質(zhì)機構(gòu)

QDIE 意為合格境內(nèi)投資者境外投資，英文全稱是 Qualified Domestic Investment Enterprise，直譯就是合格境內(nèi)投資企業(yè)。在國內(nèi)人民幣資本項目項下尚未實現(xiàn)自由兌換、資本市場未完全開放的情況下，符合條件的投資管理機構(gòu)經(jīng)中國境內(nèi)有關(guān)部門批準，面向中國境內(nèi)投資者募集資金對中國境外的投資標的進行投資的一項制度安排。深圳政府于 2014 年 12 月 8 日率先對 QDIE 進行了試點。 QDIE 一定程度上滿足了境內(nèi)投資者到境外投資、配置海外資產(chǎn)的需求。QDIE 機構(gòu)可以在獲批準的額度范圍內(nèi)，向符合條件的合格境內(nèi)投資者募集資金，并發(fā)起設(shè)立境外投資主體來作為境外投資的載體。這個主體通常就是 QDIE 基金，QDIE 基金可以采用公司制、合伙制、契約型基金、專戶等多種形式。

二、QDIE 資質(zhì)機構(gòu)的申請條件

QDIE 資質(zhì)機構(gòu)的申請條件分為外資境外投資基金管理企業(yè)和內(nèi)資境外投資基金管理企業(yè)。 （一）外資境外投資基金管理企業(yè)

審批機關(guān)為合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作聯(lián)席會議、深圳市金融辦。
出資要求：
- 注冊資本（認繳出資）不低于 200 萬美元。
- 注冊資本應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起 3 個月內(nèi)到位 20%，其余出資兩年內(nèi)到位。
- 僅限貨幣出資。
組織形式為公司制、合伙制。
控股投資者（普通合伙人）及其關(guān)聯(lián)實體所需具備的條件：
- 須經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)，具備當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的許可證件。
- 經(jīng)營管理境外投資基金，持續(xù)經(jīng)營 3 年以上，有良好的投資業(yè)績。
- 有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度。
- 最近兩年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。
- 至少 1 名具有 5 年以上、2 名具有 3 年以上境外資產(chǎn)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理者。
- 按審慎性原則要求的其他條件。
可從事的業(yè)務(wù)范圍：
- 發(fā)起設(shè)立投資于境外的投資主體。
- 受托管理境外投資主體的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)。
- 投資咨詢業(yè)務(wù)。
- 經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
申請試點資格需提交的材料：
- 試點申請報告。
- 境外投資基金管理企業(yè)相關(guān)資質(zhì)材料、主要投資管理人員簡歷等。
- 申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。
- 市金融辦按“審慎、擇優(yōu)”原則要求的其他材料。
取得 QFLP 資格的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請 QDIE 條件：
- 控股投資者持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。
- 已成功發(fā)行基金并運行良好。 （二）內(nèi)資境外投資基金管理企業(yè)
- 注冊資本不低于人民幣 1000 萬元；屬于境內(nèi)金融企業(yè)，或者持續(xù)經(jīng)營 3 年以上，且管理資產(chǎn)規(guī)模不低于 10 億元人民幣的股權(quán)投資基金管理企業(yè)。

三、QDIE 資質(zhì)機構(gòu)的審批流程

QDIE 設(shè)立需經(jīng)深圳市金融辦、深圳市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會（經(jīng)信委）、前海工商部門、銀行四個部門的審批，整個設(shè)立流程大約需要三個月的時間。各個部門的流程與時間大致如下：

金融辦（資格審批）：資料準備 15 個工作日，上會 25 個工作日，領(lǐng)取批文 1 個工作日。
經(jīng)信委：資料準備 7 個工作日，外資備案 5 個工作日，領(lǐng)取備案表 1 個工作日。
前海工商：資料準備 3 個工作日，領(lǐng)取執(zhí)照 7 個工作日。
銀行：基本戶開戶 30 個工作日，外匯備案 7 個工作日，驗資戶設(shè)立 1 個工作日。其中，最為關(guān)鍵的是通過金融辦的審批，取得 QDIE 設(shè)立的資質(zhì)。以下將簡單說明申請 QDIE 的過程。機構(gòu)應(yīng)先向深圳市金融辦提交材料申請境外投資基金管理企業(yè)的試點資格，由金融辦負責召集聯(lián)席會議進行審批，給予相應(yīng)的 QDIE 試點資格和產(chǎn)品額度，這家機構(gòu)才能在境內(nèi)進行募資，并對境外投資主體進行備案。擬 QDIE 《QDIE 試點辦法》對境外投資基金管理企業(yè)的要求，方可向金融辦申請 QDIE 批文。申請過程大致可分為資料準備、上會（聯(lián)席會議）、領(lǐng)取批文三個步驟。
資料準備
- QDIE 至今較少為人所知的原因，在于監(jiān)管機構(gòu)的低調(diào)推行。盡管制度推出已有三年，但并未公布相關(guān)管理細則，申請試點企業(yè)需與監(jiān)管進行具體溝通。
- 經(jīng)了解，深圳申請 QDIE 設(shè)立所需的資料大致如下：
  - 境外投資基金管理企業(yè)申請表。
  - 可行性研究報告；可行性研究報告的重點是發(fā)起單位的情況說明、高管情況介紹以及擬投資海外項目的情況（包含基金額度，募集資金和基金退出機制等）。
  - 申請主體公司的相關(guān)資料；香港公司：公證書、審計報告及資信證明。
  - 相關(guān)人員的資料（簡歷、身份證、資格證明等）。
上會
- 在申請過程中需要與聯(lián)席會議人員進行面談答辯，介紹項目內(nèi)容，通過答辯后才可領(lǐng)取批文。
基金備案
- 當 QDIE 基金設(shè)立完成后，還需要按照中國基金業(yè)協(xié)會的要求進行私募基金管理人備案。

四、國內(nèi)知名的 QDIE 資質(zhì)機構(gòu)有哪些

目前并未有明確的公開信息列舉國內(nèi)知名的 QDIE 資質(zhì)機構(gòu)。

五、QDIE 資質(zhì)機構(gòu)的監(jiān)管要求

QDIE 資質(zhì)機構(gòu)監(jiān)管要求的詳細公開信息。但一般來說，QDIE 資質(zhì)機構(gòu)的監(jiān)管可能會涉及到資金募集、投資范圍、風險管理、信息披露等多個方面，以確保投資者的合法權(quán)益和金融市場的穩(wěn)定。同時，中國基金業(yè)協(xié)會可能會對 QDIE 基金的備案和運作進行一定的監(jiān)管和規(guī)范。由于相關(guān)監(jiān)管要求可能會根據(jù)政策和市場情況不斷調(diào)整和完善，建議關(guān)注最新的政策法規(guī)和監(jiān)管動態(tài)。