申請(qǐng)基金資質(zhì)的流程

內(nèi)容摘要：申請(qǐng)基金資質(zhì)的基本要求申請(qǐng)基金資質(zhì)需要滿足一定的條件，具體如下：對(duì)于一般的基金從業(yè)資格注冊(cè)，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一，并具備...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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申請(qǐng)基金資質(zhì)的基本要求

申請(qǐng)基金資質(zhì)需要滿足一定的條件，具體如下：

對(duì)于一般的基金從業(yè)資格注冊(cè)，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一，并具備以下條件之一：
- 私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級(jí)管理人員通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券. 發(fā)行與承銷》考試。
- 基金從業(yè)人員通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》。
- 從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過(guò)科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》。
申請(qǐng)公募基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
- 取得基金從業(yè)資格。
- 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。
- 具有 3 年以上基金、證券從業(yè)經(jīng)歷。

申請(qǐng)基金資質(zhì)需要準(zhǔn)備相應(yīng)的材料，不同類型的基金申請(qǐng)材料有所不同：

申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)對(duì)照《私募投資基金登記備案辦法》及相關(guān)指引規(guī)定，按照要求提交材料。
新提交登記申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照登記材料清單，全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范地準(zhǔn)備登記所需申請(qǐng)材料。
私募基金管理人設(shè)立，名稱中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。
基金管理人申請(qǐng)募集基金，需提交：承諾函、申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、基金招募說(shuō)明書(shū)草案、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、有關(guān)情況的說(shuō)明、基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。
在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)，可以先提交擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和督察長(zhǎng)的任職申請(qǐng)材料以及擬任董事的申報(bào)材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查之前到位；有關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料等。

申請(qǐng)基金資質(zhì)的具體步驟如下：

報(bào)名時(shí)，務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)個(gè)人信息，包括姓名、身份證號(hào)、
繳納報(bào)名費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)在報(bào)名通知中明確。
然后，選擇考試科目。一般包括《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》等。
接著，參加考試?？荚囆问綖闄C(jī)考，考試時(shí)間和地點(diǎn)會(huì)在準(zhǔn)考證上注明。
（如已申請(qǐng)，請(qǐng)忽略此步驟）；機(jī)構(gòu)設(shè)立資格管理員，對(duì)從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行管理。如從業(yè)人員的個(gè)人賬號(hào)開(kāi)立、基本信息注冊(cè)登記及變更、離職備案信息、誠(chéng)信信息等進(jìn)行審核與維護(hù)。

申請(qǐng)基金資質(zhì)的審核流程因具體情況而異：

基金管理人申請(qǐng)募集基金，需提交一系列材料，如承諾函、申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、基金招募說(shuō)明書(shū)草案、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、有關(guān)情況的說(shuō)明、基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。
設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備一定條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，如：有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程；注冊(cè)資本不低于一億元等。

在申請(qǐng)基金資質(zhì)時(shí)，需要注意以下事項(xiàng)：

考過(guò)基金從業(yè)資格考試后，要及時(shí)關(guān)注取證相關(guān)問(wèn)題，如領(lǐng)證流程、未注冊(cè)的影響等。
基金從業(yè)資格考試分為基礎(chǔ)考試和專項(xiàng)考試兩種形式，考生可根據(jù)自身情況選擇。
申請(qǐng)人通過(guò)基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備特定情形之一的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。