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2024-09-26 10:08:09
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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量化基金公司資質(zhì)認定的標準主要涵蓋以下幾個方面：
監(jiān)管政策合規(guī)：“程序化交易”的表述。例如，中國金融期貨交易所于 2010 年發(fā)布的相關(guān)指引將“通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序”作為期貨的異常交易行為。
合格投資者要求：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金的合格投資者需具備相應(yīng)風險識別和承擔能力。如投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元，且單位凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元，個人金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元。
高頻交易標準：上交所和深交所發(fā)布的量化交易管理細則中，將投資者交易行為存在單個賬戶每秒申報、撤單的最高筆數(shù)達到 300 筆以上或者單日最高申報、撤單的最高筆數(shù)達到 20000 筆以上情形認定為高頻交易。
量化基金公司資質(zhì)評估可以采用以下方法：
明確投資目標和風險偏好：這是選擇合適量化基金公司的基礎(chǔ)。
分類選擇：量化基金可分為指數(shù)增強型、絕對收益型和主動量化型等。不同類型的基金在投資策略、風險收益特征等方面存在差異，投資者應(yīng)根據(jù)自身需求選擇相應(yīng)類型的基金公司。
關(guān)注關(guān)鍵指標：
業(yè)績：重點考察超額收益、風險調(diào)整后收益以及超額收益的穩(wěn)定性。
投資策略：了解基金公司所采用的量化選股、擇時、套利等策略，以及策略的有效性和適應(yīng)性。
管理風格：包括基金經(jīng)理的投資風格、團隊的穩(wěn)定性和管理經(jīng)驗等。
一些知名量化基金公司具有以下資質(zhì)特點：
九坤投資：團隊實力強大，擁有國內(nèi)人數(shù)眾多的量化研究團隊。以股票策略為主，業(yè)績優(yōu)秀，風格偏穩(wěn)健，一致性較強，在行業(yè)內(nèi)獲得多個獎項。
環(huán)挺襠殉&掄徘玻力杖樟頸竊昧阱：投資策略多樣，涵蓋多個領(lǐng)域，團隊具備豐富的經(jīng)驗和專業(yè)知識。
明汯投資：管理規(guī)模較大，在量化私募領(lǐng)域具有一定的影響力，其投資策略和業(yè)績表現(xiàn)受到市場關(guān)注。
量化基金公司資質(zhì)認定的流程通常包括以下步驟：
信息報備：涉及程序化交易的監(jiān)管思路要求規(guī)范報備程序化交易相關(guān)信息，如會員單位將使用程序化交易的客戶信息向期貨交易所進行備案。
規(guī)范交易行為：防范觸發(fā)異常交易等違規(guī)行為，確保交易活動符合法律法規(guī)和交易所的規(guī)定。
遵循行業(yè)自律規(guī)則：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，制定了一系列自律規(guī)則，量化基金公司需遵守這些規(guī)則，如《私募證券投資基金運作指引》等。
國內(nèi)外量化基金公司在以下方面存在一定的差異：
發(fā)展階段：海外量化投資發(fā)展較早，市場成熟；而中國量化投資仍處于快速成長階段。
管理規(guī)模：從規(guī)模占比來看，海外具有代表性且規(guī)模靠前的對沖基金在規(guī)模上占據(jù)較大優(yōu)勢。例如，國內(nèi)量化私募基金規(guī)模約占國內(nèi)私募基金總規(guī)模的 %，而僅海外 20 家機構(gòu)的占比已達 41%。
策略與產(chǎn)品：海外量化基金的策略和產(chǎn)品更加多樣化，涵蓋股票、債券、FOF、多元資產(chǎn)管理、量化對沖基金等；國內(nèi)量化基金在策略和產(chǎn)品的豐富度上還有提升空間。
監(jiān)管環(huán)境：國內(nèi)外的監(jiān)管環(huán)境和要求存在差異，國內(nèi)的監(jiān)管在不斷完善和加強，以適應(yīng)市場的發(fā)展。
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