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好順佳集團
2024-09-27 09:32:42
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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托管公司是有資質(zhì)要求的。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),如《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國合同法》等,以及《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》《銀行業(yè)協(xié)會工作指引》等監(jiān)管規(guī)范,對托管公司的資質(zhì)進行了明確規(guī)定。
例如,商業(yè)銀行開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,并應(yīng)當(dāng)遵循“合規(guī)經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)、平等自愿、有償服務(wù)、公平競爭”的原則。同時,中國銀行業(yè)協(xié)會在中國銀行保險監(jiān)督管理委員會指導(dǎo)下,實施托管業(yè)務(wù)的自律管理,并履行行業(yè)維權(quán)和行業(yè)協(xié)調(diào)職責(zé),建立與監(jiān)管機構(gòu)或有關(guān)部門的溝通機制,參與相關(guān)決策論證,代表行業(yè)提出政策建議。
要查詢托管公司的資質(zhì),可以通過以下途徑:
對于證券投資基金托管公司,可以在中國證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)網(wǎng)站上查詢其發(fā)布的證券投資基金托管人名錄。
還可以關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)公示信息,了解托管機構(gòu)的情況。
托管公司的資質(zhì)認定標(biāo)準(zhǔn)通常包括以下方面:
設(shè)立負責(zé)托管業(yè)務(wù)的專門部門或機構(gòu),且該機構(gòu)可以保障托管資產(chǎn)的獨立性。
配備充足的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。
具備營業(yè)需要的固定場所,配備安全防范設(shè)施。
建立完備的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng),包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等。
建立相應(yīng)的托管業(yè)務(wù)管理制度和健全的風(fēng)險控制體系,包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險管控制度、從業(yè)人員規(guī)范等。
滿足法律法規(guī)以及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
常見的托管公司資質(zhì)類型包括但不限于以下幾種:
商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資質(zhì):涵蓋公募證券投資基金、證券公司及其子公司等金融機構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托財產(chǎn)、銀行理財產(chǎn)品、保險資產(chǎn)等多種產(chǎn)品的托管。
企業(yè)產(chǎn)權(quán)托管經(jīng)營資質(zhì):以企業(yè)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的物,將企業(yè)的全部財產(chǎn)權(quán)讓渡給受托方處置。
國有資產(chǎn)托管經(jīng)營資質(zhì):政府授權(quán)的國有資產(chǎn)管理部門,以國有資產(chǎn)所有者代表的身份,將國有企業(yè)和公司制企業(yè)的國有資產(chǎn)通過合同形式委托給受托方當(dāng)事人。
國有企業(yè)托管經(jīng)營資質(zhì):國有企業(yè)通過信托協(xié)議,將企業(yè)資產(chǎn)或者企業(yè)法人財產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)讓渡給具有較強經(jīng)營管理能力,并能夠承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)營風(fēng)險的法人或自然人。
以下是一些托管公司資質(zhì)造假的案例:
在私募基金領(lǐng)域,Y投資公司篡改募資托管賬戶、挪用客戶投資款。Y公司利用與證券公司的托管合作,騙取投資者信任,挪用基金財產(chǎn)。
在建筑行業(yè),數(shù)百建筑企業(yè)因資質(zhì)造假被舉報投訴。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對資質(zhì)申報中弄虛作假的企業(yè),住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門會給予相應(yīng)處理,包括不批準(zhǔn)資質(zhì)申請、撤銷資質(zhì)等,并規(guī)定一定期限內(nèi)不得再次申請相關(guān)資質(zhì)。
在資產(chǎn)評估領(lǐng)域,被告人在不具備專業(yè)資質(zhì)的情況下,借用其他資產(chǎn)評估機構(gòu)的資質(zhì),違規(guī)出具虛增價值的評估報告,造成國有資產(chǎn)遭受重大損失。
在工程建設(shè)項目中,福建眾騰建設(shè)工程有限公司和福建成冠建設(shè)工程有限公司因提交虛假業(yè)績被給予警告,1年內(nèi)不得再次申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì);福建某沛公司和莆田某漋公司因補錄項目存在弄虛作假行為被全省公開曝光,并納入重點監(jiān)管對象。
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