海關(guān)進(jìn)出口許可證規(guī)定

一、海關(guān)進(jìn)出口許可證的基本概念

海關(guān)進(jìn)出口許可證是由國家有關(guān)機(jī)關(guān)給進(jìn)出口商簽發(fā)的允許商品進(jìn)口或出口的證書，它是國家對進(jìn)出口商品的控制和監(jiān)管工具，由相關(guān)政府部門頒發(fā)的證明文件，用于確保進(jìn)出口商品的合法性、質(zhì)量安全以及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面的合規(guī)性。

進(jìn)出口許可證的頒發(fā)與相關(guān)商品的分類、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易政策以及安全環(huán)保等因素有關(guān)。其作用主要體現(xiàn)在以下方面：

• 保障貿(mào)易安全：進(jìn)出口許可證能夠確保商品的質(zhì)量安全，防止不合格或危險(xiǎn)商品進(jìn)入國內(nèi)市場。通過許可證的核發(fā)，政府可以對商品進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)、檢疫和認(rèn)證，確保商品符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

• 促進(jìn)貿(mào)易便利：進(jìn)出口許可證可以簡化和加快商品通關(guān)流程，提高通關(guān)效率。憑借許可證，進(jìn)出口商可以享受一些貿(mào)易便利措施，如優(yōu)先通關(guān)、節(jié)省時(shí)間和成本等。許可證的頒發(fā)還為進(jìn)出口商提供了與海關(guān)和其他政府部門的溝通和合作渠道。

從管理范圍來看，進(jìn)口許可證管理是指國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者由其會同有關(guān)部門依據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《貨物進(jìn)口許可證管理辦法》等法律法規(guī)及其規(guī)章，對實(shí)行數(shù)量限制或其他限制的進(jìn)口貨物簽發(fā)進(jìn)口許可證，海關(guān)依法對進(jìn)口許可證管理貨物實(shí)施監(jiān)管。例如，列入《進(jìn)口許可證管理貨物目錄（2021年）》受進(jìn)口許可證管理的商品包括消耗臭氧層物質(zhì)和重點(diǎn)舊機(jī)電產(chǎn)品（詳見《商務(wù)部 海關(guān)總署公告2020年第72號》）。

二、海關(guān)進(jìn)出口許可證的申請流程

（一）一般申請的前期準(zhǔn)備

1. 營業(yè)執(zhí)照辦理

   • 營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍要標(biāo)注“進(jìn)出口業(yè)務(wù)”的字樣，這是開展進(jìn)出口業(yè)務(wù)的基本前提，只有經(jīng)營范圍包含此項(xiàng)，企業(yè)才有資格進(jìn)行后續(xù)的進(jìn)出口許可證申請等相關(guān)操作。

2. 海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊登記證書

   • 企業(yè)需要登陸中國國際貿(mào)易單一窗口（簡稱單一窗口），找到企業(yè)資質(zhì)。下拉菜單中的企業(yè)資質(zhì)，按步驟去填寫資料。等待申請通過后，就可以自行打印備案登記回執(zhí)。

3. 對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表

   • 該表右上角有個(gè)13位數(shù)字的代碼，這個(gè)代碼的前四位表示地方海關(guān)區(qū)號，后9位表示公司的組織機(jī)構(gòu)代碼，這個(gè)在登陸外管局平臺上需要使用，要牢記。這個(gè)表單可以通過線上申請辦理，由商務(wù)局負(fù)責(zé)相關(guān)事務(wù)。

   • 需要注意的是，報(bào)關(guān)報(bào)檢資質(zhì)合并后，企業(yè)無需單獨(dú)辦理出入境檢驗(yàn)檢疫自理報(bào)檢企業(yè)備案。

（二）不同類型許可證的具體申請流程

1. 出口許可證申請

   • 申辦依據(jù)：依據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《貨物出口許可證管理辦法》《出口許可證申請簽發(fā)使用工作規(guī)范》、年度《出口許可證管理貨物目錄》、年度《進(jìn)出口許可證件發(fā)證機(jī)構(gòu)名錄》等。

   • 申請條件：

     • 按規(guī)定符合相應(yīng)商品出口國營貿(mào)易或其他申領(lǐng)要求。

     • 屬于出口配額管理的商品，企業(yè)需獲得出口配額。

     • 屬于出口配額招標(biāo)管理的商品，企業(yè)需獲得出口招標(biāo)配額。

     • 獲得相應(yīng)商品的出口批準(zhǔn)文件。

   • 申請材料（線上申請）：除在線填報(bào)出口許可證申請表外，還需在線提交以下材料：屬于配額管理的，應(yīng)提交主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的出口配額文件等。

2. 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證申請

   • 進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)先申領(lǐng)用于企業(yè)身份認(rèn)證的電子鑰匙并綁定進(jìn)出口企業(yè)公章。然后登錄商務(wù)部官網(wǎng)，進(jìn)入商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺，登錄相應(yīng)許可證申領(lǐng)系統(tǒng)，在線填寫申請表，并在附件中上傳申請材料的掃描件。經(jīng)過發(fā)證機(jī)構(gòu)初核通過、復(fù)審?fù)ㄟ^后，生成電子許可。

3. 進(jìn)口許可證申請（以部分商品為例）

   • 對于受進(jìn)口許可證管理的商品（如消耗臭氧層物質(zhì)和重點(diǎn)舊機(jī)電產(chǎn)品等），進(jìn)口許可證申領(lǐng)在商務(wù)部網(wǎng)站進(jìn)行申請。

   • 申請人也可登錄“中國國際貿(mào)易單一窗口”標(biāo)準(zhǔn)版“企業(yè)資質(zhì)”子系統(tǒng)或“互聯(lián)網(wǎng) + 海關(guān)”一體化平臺，進(jìn)入“行政審批”版塊，向所在地海關(guān)提出申請。

三、海關(guān)進(jìn)出口許可證的相關(guān)法規(guī)

1. 國內(nèi)法律法規(guī)框架

   • 《中華人民共和國對外貿(mào)易法》：為進(jìn)出口許可證制度提供了基本的法律框架。包括對外貿(mào)易經(jīng)營者的資格、貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口等方面的管理原則等。保障對外貿(mào)易的健康發(fā)展，與該法的宗旨相契合。

   • 《中華人民共和國貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》：該條例根據(jù)《對外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定制定，進(jìn)一步細(xì)化了貨物進(jìn)出口管理的相關(guān)規(guī)定。它明確了國家對貨物進(jìn)出口實(shí)行統(tǒng)一的管理制度，準(zhǔn)許貨物的自由進(jìn)出口，同時(shí)也規(guī)定了依法維護(hù)公平、有序的貨物進(jìn)出口貿(mào)易的原則。在進(jìn)出口許可證管理方面，該條例為許可證的頒發(fā)、管理等提供了具體的依據(jù)，例如在貨物進(jìn)出口的限制與禁止性規(guī)定等方面與進(jìn)出口許可證的管理密切相關(guān)，哪些貨物需要許可證管理等都受該條例的約束。

   • 《海關(guān)總署第246號令（關(guān)于公布〈中華人民共和國海關(guān)行政許可…〉》：本辦法規(guī)定了海關(guān)行政許可的項(xiàng)目管理、實(shí)施程序、標(biāo)準(zhǔn)化管理、評價(jià)與監(jiān)督等內(nèi)容。海關(guān)行政許可是指海關(guān)根據(jù)申請人的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事與海關(guān)監(jiān)督管理相關(guān)的特定活動的行為。進(jìn)出口許可證的管理與海關(guān)的行政許可管理相關(guān)聯(lián)，海關(guān)在進(jìn)出口許可證管理貨物的監(jiān)管過程中，需要依據(jù)該辦法進(jìn)行相關(guān)的行政許可操作，如對許可證的審核等工作都要遵循該辦法的規(guī)定。

   • 《貨物出口許可證管理辦法》：專門針對貨物出口許可證管理制定的辦法，明確了出口許可證管理的具體細(xì)則，包括出口許可證的申辦依據(jù)、申請條件、申請材料等多方面內(nèi)容，為企業(yè)申請出口許可證提供了詳細(xì)的操作指南，保障了出口許可證管理的規(guī)范化和科學(xué)化。

2. 國際公約和條約的影響

   • 例如，在涉及某些特定商品（如瀕危物種相關(guān)產(chǎn)品等）的進(jìn)出口時(shí)，國際公約可能會對其進(jìn)出口許可證的頒發(fā)、管理等提出特殊要求，在國內(nèi)的進(jìn)出口許可證管理制度中體現(xiàn)相關(guān)要求，以履行國際義務(wù)。

四、海關(guān)進(jìn)出口許可證的常見問題及解決辦法

（一）許可證辦理資格相關(guān)問題

1. 是否需要辦理許可證的疑問

   • 對于一些企業(yè)來說，可能不清楚自己經(jīng)營的商品是否需要辦理進(jìn)出口許可證?！哆M(jìn)口許可證管理貨物目錄》《出口許可證管理貨物目錄》確定商品是否在需要許可證管理的范圍內(nèi)。同時(shí)，可以咨詢當(dāng)?shù)氐纳虅?wù)部門或者海關(guān)部門，獲取準(zhǔn)確的信息。

2. 特殊企業(yè)的許可證辦理資格

   • 對于自貿(mào)區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)，可向發(fā)證機(jī)構(gòu)提供證明材料，由發(fā)證機(jī)構(gòu)直接注冊進(jìn)出口經(jīng)營資格信息，從而滿足許可證辦理的資格要求。

（二）許可證申請過程中的問題

1. 申請材料相關(guān)問題

   • 企業(yè)可能不清楚具體需要提交哪些申請材料。以出口許可證為例，不同類型的商品可能需要不同的材料，如屬于配額管理的商品需要提交主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的出口配額文件。解決辦法是仔細(xì)研讀相關(guān)的申辦指南，如《出口許可證申辦指南》按照要求準(zhǔn)備材料。如果仍然存在疑問，可以向商務(wù)部門或者發(fā)證機(jī)構(gòu)咨詢。

2. 申請流程中的技術(shù)問題

   • 在進(jìn)行線上申請時(shí)，可能會遇到系統(tǒng)操作不熟練、電子鑰匙綁定失敗等技術(shù)問題。對于線上申請系統(tǒng)的操作問題，可以查看系統(tǒng)提供的操作指南或者幫助文檔。如果是電子鑰匙綁定等技術(shù)問題，可以聯(lián)系相關(guān)的技術(shù)支持部門，如商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺的技術(shù)支持人員等，獲取技術(shù)支持和解決方案。

（三）許可證與其他貿(mào)易環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)問題

1. 與報(bào)關(guān)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)

   • 例如許可證上的商品名稱、數(shù)量等信息與報(bào)關(guān)單填寫不一致。這就需要企業(yè)在報(bào)關(guān)前仔細(xì)核對許可證和報(bào)關(guān)單信息，確保兩者一致。如果發(fā)現(xiàn)不一致，及時(shí)修改報(bào)關(guān)單或者重新辦理許可證（如果是許可證信息錯(cuò)誤）。同時(shí)，企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)水平，避免此類問題的發(fā)生。

2. 與貨物運(yùn)輸環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)

   • 在貨物運(yùn)輸過程中，可能會出現(xiàn)貨物未能按時(shí)到達(dá)海關(guān)監(jiān)管區(qū)影響許可證使用的情況。例如出口貨物應(yīng)在運(yùn)抵海關(guān)監(jiān)管區(qū)后、裝貨的24小時(shí)前向海關(guān)申報(bào)，如果貨物未按時(shí)到達(dá)，可能導(dǎo)致申報(bào)問題。企業(yè)要合理安排貨物運(yùn)輸時(shí)間，與運(yùn)輸公司簽訂明確的運(yùn)輸合同，確保貨物按時(shí)到達(dá)。如果遇到不可抗力等特殊情況導(dǎo)致貨物不能按時(shí)到達(dá)，要及時(shí)向海關(guān)等相關(guān)部門說明情況，申請延期等處理措施。

五、不同國家海關(guān)進(jìn)出口許可證規(guī)定的對比

（一）發(fā)達(dá)國家的海關(guān)進(jìn)出口許可證規(guī)定

1. 美國

   • 許可證管理范圍：美國對涉及國家安全、環(huán)境保護(hù)、公共健康等多方面的商品實(shí)施進(jìn)出口許可證管理。例如，在高科技產(chǎn)品方面，對于一些涉及軍事用途或者具有戰(zhàn)略意義的高科技產(chǎn)品，如某些半導(dǎo)體技術(shù)、航空航天相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品等，出口時(shí)需要嚴(yán)格的許可證管理，以防止技術(shù)泄露對國家安全造成威脅。在農(nóng)產(chǎn)品方面，為了保護(hù)國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，對部分農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口也設(shè)有許可證要求，如對特定種類的肉類進(jìn)口，需要滿足美國農(nóng)業(yè)部規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)并取得相應(yīng)的進(jìn)口許可證。

   • 申請流程：美國的進(jìn)出口許可證申請流程較為復(fù)雜，涉及多個(gè)部門的審核。一般來說，企業(yè)需要向相關(guān)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提出申請，如美國商務(wù)部、美國國務(wù)院等，根據(jù)商品的不同性質(zhì)確定具體的申請部門。申請過程中需要提交大量的文件資料，包括企業(yè)的基本信息、商品的詳細(xì)說明、最終用途證明等。審核過程嚴(yán)格，可能會涉及實(shí)地考察等環(huán)節(jié)，以確保企業(yè)和商品符合相關(guān)要求。

   • 法規(guī)依據(jù)：美國的進(jìn)出口許可證管理依據(jù)眾多的聯(lián)邦法律和法規(guī)，如《出口管理?xiàng)l例》（EAR）等。這些法規(guī)詳細(xì)規(guī)定了不同商品的管理要求、許可證的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)的處罰措施等內(nèi)容。

2. 歐盟國家

   • 許可證管理范圍：歐盟在進(jìn)出口許可證管理方面注重環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)和內(nèi)部市場的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。對于化學(xué)品的進(jìn)出口管理較為嚴(yán)格，例如，根據(jù)《歐盟化學(xué)品注冊、評估、授權(quán)和限制法規(guī)》（REACH），某些危險(xiǎn)化學(xué)品的進(jìn)口需要取得特定的許可證，以確保其在歐盟境內(nèi)的安全使用和環(huán)境友好性。在農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口方面，為了保護(hù)歐盟內(nèi)部的農(nóng)業(yè)市場，對一些農(nóng)產(chǎn)品設(shè)置了進(jìn)口配額和許可證管理，如對部分水果、蔬菜的進(jìn)口進(jìn)行數(shù)量限制并要求進(jìn)口許可證。

   • 申請流程：歐盟的進(jìn)出口許可證申請通常由成員國的相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理，然后在歐盟層面進(jìn)行協(xié)調(diào)和審核。企業(yè)需要向所在成員國的貿(mào)易主管部門或者相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提交申請，申請材料包括商品的成分、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝等信息。歐盟強(qiáng)調(diào)信息的共享和協(xié)調(diào)，成員國之間會相互通報(bào)許可證的頒發(fā)情況，以確保整個(gè)歐盟市場的統(tǒng)一管理。

   • 法規(guī)依據(jù)：歐盟的進(jìn)出口許可證管理依據(jù)歐盟的各項(xiàng)指令和法規(guī)，如REACH法規(guī)、《共同農(nóng)業(yè)政策》（CAP）等。這些法規(guī)在歐盟范圍內(nèi)具有統(tǒng)一的法律效力，成員國需要將其轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法并執(zhí)行。

（二）發(fā)展中國家的海關(guān)進(jìn)出口許可證規(guī)定

1. 印度

   • 許可證管理范圍：印度對一些重要的工業(yè)原材料、農(nóng)產(chǎn)品等實(shí)施進(jìn)出口許可證管理。在工業(yè)方面，對于鋼鐵、煤炭等重要的工業(yè)原材料，為了保障國內(nèi)工業(yè)的需求，對其出口可能會設(shè)置許可證限制。在農(nóng)產(chǎn)品方面，印度是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國，為了穩(wěn)定國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場，對部分糧食作物如大米的出口會根據(jù)國內(nèi)的產(chǎn)量和需求情況實(shí)施許可證管理。

   • 申請流程：印度的進(jìn)出口許可證申請主要由印度商務(wù)部及其下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。企業(yè)需要在印度的相關(guān)貿(mào)易管理系統(tǒng)中進(jìn)行在線申請，提交企業(yè)的注冊信息、商品的詳細(xì)情況、出口或進(jìn)口的目的等材料。印度的許可證申請過程中可能會受到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的影響，例如在國內(nèi)供應(yīng)緊張時(shí)，對于某些商品的出口許可證申請可能會更加嚴(yán)格審核。

   • 法規(guī)依據(jù)：印度的進(jìn)出口許可證管理依據(jù)《印度對外貿(mào)易政策》以及相關(guān)的行業(yè)法規(guī)。這些政策和法規(guī)會根據(jù)印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況等因素進(jìn)行調(diào)整。

2. 巴西

   • 許可證管理范圍：巴西對農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品等資源類產(chǎn)品的進(jìn)出口許可證管理較為重視。在農(nóng)產(chǎn)品方面，巴西是世界上重要的農(nóng)產(chǎn)品出口國，如大豆、咖啡等。為了保障國家的經(jīng)濟(jì)利益和農(nóng)產(chǎn)品市場的穩(wěn)定，對這些農(nóng)產(chǎn)品的出口會進(jìn)行許可證管理，包括對出口數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的控制。在礦產(chǎn)品方面，對于鐵礦石等重要礦產(chǎn)品的出口，也會根據(jù)國際市場情況和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求實(shí)施許可證管理。

   • 申請流程：巴西的進(jìn)出口許可證申請由巴西的貿(mào)易主管部門負(fù)責(zé)，企業(yè)需要提交包括企業(yè)資質(zhì)證明、商品的開采或生產(chǎn)情況、出口或進(jìn)口計(jì)劃等材料。巴西在許可證管理過程中注重與國際市場的接軌，會根據(jù)國際市場價(jià)格、需求等因素調(diào)整許可證的管理政策。

   • 法規(guī)依據(jù)：巴西的進(jìn)出口許可證管理依據(jù)巴西的《對外貿(mào)易法》以及相關(guān)的行業(yè)規(guī)定，這些法規(guī)旨在促進(jìn)巴西的對外貿(mào)易發(fā)展，同時(shí)保護(hù)國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和資源。

（三）不同國家規(guī)定的差異

1. 管理目的差異

   • 發(fā)達(dá)國家如美國和歐盟國家，更多地從國家安全、環(huán)境保護(hù)、高端產(chǎn)業(yè)保護(hù)等角度出發(fā)進(jìn)行進(jìn)出口許可證管理。例如美國對高科技產(chǎn)品的出口許可證管理是為了保護(hù)國家安全和技術(shù)優(yōu)勢，歐盟對化學(xué)品的管理是為了環(huán)境保護(hù)和消費(fèi)者健康。而發(fā)展中國家如印度和巴西，更多地側(cè)重于保障國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、穩(wěn)定國內(nèi)市場等目的，如印度對重要工業(yè)原材料的出口限制是為了保障國內(nèi)工業(yè)需求，巴西對農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品的管理是為了穩(wěn)定國內(nèi)的資 經(jīng)濟(jì)利益。

2. 申請流程復(fù)雜程度差異

   • 發(fā)達(dá)國家的申請流程相對復(fù)雜。美國涉及多個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的審核，且審核嚴(yán)格，需要大量的文件資料和可能的實(shí)地考察。歐盟雖然由成員國受理但在歐盟層面協(xié)調(diào)審核，也需要詳細(xì)的商品信息和成員國之間的信息共享。而發(fā)展中國家的申請流程相對簡潔一些，主要由本國的貿(mào)易主管部門負(fù)責(zé)，雖然也需要一定的材料，但相對來說審核環(huán)節(jié)和要求沒有發(fā)達(dá)國家那么復(fù)雜。

3. 法規(guī)體系差異

   • 發(fā)達(dá)國家的法規(guī)體系較為完善和細(xì)致，如美國的《出口管理?xiàng)l例》、歐盟的各項(xiàng)指令和法規(guī)，對不同商品的管理要求、許可證頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)處罰等都有詳細(xì)規(guī)定。發(fā)展中國家的法規(guī)體系相對簡單，更多地是從本國的產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求出發(fā)制定相關(guān)的對外貿(mào)易政策和法規(guī)，并且這些法規(guī)可能會根據(jù)國內(nèi)情況進(jìn)行較為頻繁的調(diào)整。