拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證和拍賣許可證

一、拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證是什么

拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證是全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益而頒發(fā)的一種合法憑證，是從事拍賣業(yè)的企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的資格證書(shū)，是保障拍賣活動(dòng)正常運(yùn)營(yíng)以及合法經(jīng)營(yíng)的前提和保障。

拍賣活動(dòng)是指專門從事拍賣業(yè)務(wù)的拍賣企業(yè)接受貨主的委托，在規(guī)定的時(shí)間與場(chǎng)所，按照一定的章程和規(guī)則，將要拍賣的貨物向買主展示，公開(kāi)叫價(jià)競(jìng)購(gòu)，最后由拍賣人把貨物賣給出價(jià)較高的買主的一種現(xiàn)貨交易方式。

從經(jīng)營(yíng)范圍來(lái)看，擁有拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證可進(jìn)行各類動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)，藝術(shù)品，收藏品等拍賣業(yè)務(wù)及提供信息咨詢服務(wù)等。

辦理拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證需要滿足一定的條件。普通拍賣許可證審批單位為商務(wù)局，要求注冊(cè)資金100萬(wàn)（認(rèn)繳）以上，有1名拍賣師，有實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（商用）；如果是文物拍賣許可證審批單位為文物局/文化和旅游廳，注冊(cè)資金要求1000萬(wàn)（實(shí)繳）以上（驗(yàn)資證明），需要有5名以上高級(jí)文物拍賣人員，有實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（商用）且已獲得普通拍賣許可。

申請(qǐng)辦理拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證需要提交相關(guān)材料，普通拍賣許可證需要拍賣許可證申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則、法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明、擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件、固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；文物拍賣許可證需要五名以上取得高級(jí)文物博物專業(yè)技術(shù)職務(wù)的文物拍賣專業(yè)人員職稱證復(fù)印件（須加蓋原單位人事部門公章）、注冊(cè)資金1000萬(wàn)（實(shí)繳）以上（驗(yàn)資證明）、退休證復(fù)印件、聘用合同復(fù)印件、非國(guó)家、省、市級(jí)文物鑒定會(huì)（組、站）委員及非參與文物商店銷售、文物拍賣標(biāo)的審核、文物出入境審核人員的承諾書(shū)、拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)復(fù)印件、法定代表人及股東自然人的身份證復(fù)印件，股東公司的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。

二、拍賣許可證是什么

拍賣許可證是拍賣行必備的資質(zhì)，是企業(yè)合法從事拍賣業(yè)務(wù)的重要憑證。它確保了拍賣企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的合法性、規(guī)范性，保護(hù)了拍賣活動(dòng)中各方參與者的權(quán)益。

拍賣許可證分為普通拍賣許可證和文物拍賣許可證。普通拍賣許可證由商務(wù)局審批，而文物拍賣許可證由文物局/文化和旅游廳審批。普通拍賣許可證適用于各類動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、藝術(shù)品、收藏品等的拍賣業(yè)務(wù)（不含文物拍賣）以及提供信息咨詢服務(wù)等；文物拍賣許可證則專門針對(duì)文物類拍品的拍賣業(yè)務(wù)，文物拍品具有特定的定 范圍，例如1949年以前的各種藝術(shù)品、工藝美術(shù)品，1949年以前的文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的手稿和圖書(shū)資料等。

企業(yè)要獲得拍賣許可證，需要滿足一定的條件。對(duì)于普通拍賣許可證，要求企業(yè)有100萬(wàn)（認(rèn)繳）以上的注冊(cè)資金，至少1名拍賣師，有固定的辦公場(chǎng)所等；對(duì)于文物拍賣許可證，要求企業(yè)注冊(cè)資金1000萬(wàn)（實(shí)繳）以上，有5名以上高級(jí)文物拍賣人員等，并且通常需要先獲得普通拍賣許可證才能申請(qǐng)文物拍賣許可證。

在申請(qǐng)拍賣許可證時(shí)，企業(yè)需要按照規(guī)定提交相關(guān)的材料，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則、法定代表人相關(guān)材料、拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件、辦公場(chǎng)所證明材料等（文物拍賣許可證還需要額外的如文物拍賣專業(yè)人員職稱證復(fù)印件等特殊材料）。

三、拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證和拍賣許可證的區(qū)別

（一）審批機(jī)構(gòu)的區(qū)別

拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證的審批機(jī)構(gòu)根據(jù)不同類型有所區(qū)分，普通拍賣許可證由商務(wù)局審批，文物拍賣許可證由文物局/文化和旅游廳審批；而拍賣許可證整體的審批也是涉及到商務(wù)局（普通拍賣部分）和文物局/文化和旅游廳（文物拍賣部分），但從概念范圍來(lái)講，拍賣許可證是一個(gè)更寬泛的概念，拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證是拍賣許可證中的一種類型的體現(xiàn)，是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)拍賣業(yè)務(wù)的一種資格認(rèn)定證書(shū)。例如，一個(gè)企業(yè)如果要開(kāi)展普通拍賣業(yè)務(wù)，它需要獲得商務(wù)局審批的拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證，這也是其擁有拍賣許可證（普通拍賣類）的一種體現(xiàn)。

（二）經(jīng)營(yíng)范圍的區(qū)別

拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證的經(jīng)營(yíng)范圍如進(jìn)行各類動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)，藝術(shù)品，收藏品等拍賣業(yè)務(wù)及提供信息咨詢服務(wù)；而文物拍賣許可證主要針對(duì)文物類拍品的拍賣業(yè)務(wù)，文物拍品具有嚴(yán)格的定義，像1949年以前的各種藝術(shù)品、工藝美術(shù)品，1949年以前的文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的手稿和圖書(shū)資料等屬于文物拍品范疇。這意味著如果企業(yè)只擁有普通的拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證，是不能進(jìn)行文物拍賣的，必須要另行取得文物拍賣許可證才可以開(kāi)展文物拍賣業(yè)務(wù)。

（三）注冊(cè)資金及人員要求的區(qū)別

在注冊(cè)資金方面，普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證要求企業(yè)有100萬(wàn)（認(rèn)繳）以上的注冊(cè)資金，而文物拍賣許可證要求企業(yè)有1000萬(wàn)（實(shí)繳）以上的注冊(cè)資金并且需要驗(yàn)資證明。人員要求上，普通拍賣需要至少1名拍賣師；文物拍賣則需要5名以上高級(jí)文物拍賣人員。例如，一家新成立的普通拍賣公司，只要滿足100萬(wàn)（認(rèn)繳）注冊(cè)資金和有1名拍賣師等條件就可以申請(qǐng)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證（普通拍賣類），但如果要開(kāi)展文物拍賣業(yè)務(wù)，就需要將注冊(cè)資金提升到1000萬(wàn)（實(shí)繳）且配備5名以上高級(jí)文物拍賣人員后才能申請(qǐng)文物拍賣許可證。

四、如何辦理拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證

（一）普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證辦理?xiàng)l件

1. 注冊(cè)資金要求

   • 普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證要求企業(yè)的注冊(cè)資金為100萬(wàn)（認(rèn)繳）以上。這意味著企業(yè)在注冊(cè)時(shí)承諾的出資額達(dá)到100萬(wàn)即可，不需要一次性實(shí)繳到位，這為企業(yè)的設(shè)立提供了一定的資金籌備靈活性。

2. 人員要求

   • 企業(yè)需要至少有1名拍賣師。拍賣師在拍賣活動(dòng)中起著至關(guān)重要的作用，他們負(fù)責(zé)主持拍賣活動(dòng)，按照一定的規(guī)則和程序進(jìn)行叫價(jià)、競(jìng)拍等操作，確保拍賣活動(dòng)的公正、公平、公開(kāi)進(jìn)行。

3. 場(chǎng)地要求

   • 要有實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（商用）。這是為了確保企業(yè)有穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)，便于監(jiān)管部門的管理以及客戶的聯(lián)系和業(yè)務(wù)的開(kāi)展。例如，企業(yè)需要有一個(gè)固定的辦公地點(diǎn)，可以是租賃的商業(yè)寫(xiě)字樓或者是企業(yè)自有的商業(yè)房產(chǎn)等。

4. 其他要求

   • 企業(yè)要有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程。名稱是企業(yè)的標(biāo)識(shí)，組織機(jī)構(gòu)確保企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理有序進(jìn)行，章程則規(guī)定了企業(yè)的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要事項(xiàng)。同時(shí)，企業(yè)還需要有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則，并且要符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

（二）普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證辦理所需材料

1. 拍賣許可證申請(qǐng)書(shū)

   • 這是企業(yè)向?qū)徟块T表達(dá)申請(qǐng)辦理拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證意愿的書(shū)面文件，需要按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行填寫(xiě)，包括企業(yè)的基本信息、申請(qǐng)拍賣業(yè)務(wù)的類型等內(nèi)容。

2. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

   • 營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的基本憑證，副本復(fù)印件用于證明企業(yè)已經(jīng)依法注冊(cè)成立，并且提供企業(yè)的基本注冊(cè)信息，如企業(yè)名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人等信息給審批部門審核。

3. 公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則

   • 公司章程規(guī)定了企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)益等重要事項(xiàng)，拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則則明確了企業(yè)在開(kāi)展拍賣業(yè)務(wù)時(shí)的具體操作流程、競(jìng)買人及委托人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，這些都是審批部門審核企業(yè)是否具備規(guī)范經(jīng)營(yíng)能力的重要依據(jù)。

4. 法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明

   • 法定代表人是企業(yè)的代表人物，其簡(jiǎn)歷可以反映其從業(yè)經(jīng)歷、管理能力等情況，有效身份證明則用于核實(shí)其身份的真實(shí)性，確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理由合法的人員負(fù)責(zé)。

5. 擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件

   • 用于證明企業(yè)有符合要求的拍賣師來(lái)主持拍賣業(yè)務(wù)，拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)是拍賣師具備專業(yè)能力的證明文件，復(fù)印件提交給審批部門審核其資格的有效性。

6. 固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同

   • 這是為了證明企業(yè)有實(shí)際的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，無(wú)論是自有房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明還是租賃辦公場(chǎng)所的租用合同，都能表明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)是穩(wěn)定且符合商用要求的。

（三）普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證辦理流程

1. 準(zhǔn)備材料

   • 按照上述要求，企業(yè)要認(rèn)真準(zhǔn)備好所有需要的材料，確保材料的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性。例如，材料中的各種復(fù)印件要清晰可辨，申請(qǐng)書(shū)要填寫(xiě)準(zhǔn)確無(wú)誤等。

2. 提交申請(qǐng)

   • 將準(zhǔn)備好的材料提交給所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門（商務(wù)局）。提交方式可能根據(jù)當(dāng)?shù)氐囊?guī)定有所不同，可以是線上提交或者線下窗口提交。

3. 審核環(huán)節(jié)

   • 商務(wù)局會(huì)對(duì)企業(yè)提交的材料進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括企業(yè)的注冊(cè)資金、人員資質(zhì)、場(chǎng)地情況、業(yè)務(wù)規(guī)則等是否符合要求。如果材料存在問(wèn)題，審批部門會(huì)通知企業(yè)補(bǔ)充或修改材料。

4. 批準(zhǔn)與發(fā)證

   • 如果審核通過(guò)，商務(wù)局會(huì)批準(zhǔn)企業(yè)的申請(qǐng)，并頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證（普通拍賣類）給企業(yè)，企業(yè)就可以合法開(kāi)展普通拍賣業(yè)務(wù)了。

（四）文物拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證辦理的特殊要求

1. 在普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證基礎(chǔ)上的要求

   • 這是因?yàn)槲奈锱馁u是在普通拍賣業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上的一種特殊業(yè)務(wù)類型，需要企業(yè)先具備基本的拍賣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)能力和資質(zhì)。

2. 注冊(cè)資金要求

   • 文物拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證要求企業(yè)的注冊(cè)資金為1000萬(wàn)（實(shí)繳）以上并且需要驗(yàn)資證明。這一較高的注冊(cè)資金要求是因?yàn)槲奈锱馁u涉及到珍貴的文化遺產(chǎn)，需要企業(yè)有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，同時(shí)也確保企業(yè)有足夠的資金來(lái)開(kāi)展文物拍賣相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，如文物的鑒定、保管等。

3. 人員要求

   • 企業(yè)需要有5名以上高級(jí)文物拍賣人員。這些人員需要具備專業(yè)的文物知識(shí)、鑒定能力和拍賣業(yè)務(wù)知識(shí)，以確保文物拍賣活動(dòng)的專業(yè)性和規(guī)范性。例如，他們能夠準(zhǔn)確判斷文物的真?zhèn)?、價(jià)值，并且在拍賣過(guò)程中能夠向競(jìng)買人提供準(zhǔn)確的文物信息等。

4. 其他特殊材料要求

   • 除了普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證所需的材料外，還需要提交五名以上取得高級(jí)文物博物專業(yè)技術(shù)職務(wù)的文物拍賣專業(yè)人員職稱證復(fù)印件（須加蓋原單位人事部門公章）、退休證復(fù)印件、聘用合同復(fù)印件、非國(guó)家、省、市級(jí)文物鑒定會(huì)（組、站）委員及非參與文物商店銷售、文物拍賣標(biāo)的審核、文物出入境審核人員的承諾書(shū)、法定代表人及股東自然人的身份證復(fù)印件，股東公司的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件等材料。

五、如何辦理拍賣許可證

（一）辦理拍賣許可證的前期準(zhǔn)備

1. 明確拍賣業(yè)務(wù)類型

   • 企業(yè)要先確定自己是開(kāi)展普通拍賣業(yè)務(wù)還是文物拍賣業(yè)務(wù)，或者兩者兼而有之。因?yàn)椴煌臉I(yè)務(wù)類型在辦理拍賣許可證時(shí)的要求有很大差異，如文物拍賣業(yè)務(wù)對(duì)注冊(cè)資金、人員資質(zhì)等方面的要求更高。

2. 滿足基本注冊(cè)要求

   • 企業(yè)需要先注冊(cè)成立，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的基本憑證，在辦理拍賣許可證時(shí)，需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等相關(guān)信息。并且企業(yè)的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍等注冊(cè)信息要符合拍賣業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，例如企業(yè)名稱中不能包含違反拍賣行業(yè)規(guī)定的詞匯等。

（二）普通拍賣許可證辦理

1. 條件要求

   • 與辦理普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證類似，普通拍賣許可證要求企業(yè)有100萬(wàn)（認(rèn)繳）以上的注冊(cè)資金，至少1名拍賣師，有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程，有固定的辦公場(chǎng)所（商用），有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則，并且要符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。

2. 材料準(zhǔn)備

   • 準(zhǔn)備拍賣許可證申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則、法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明、擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件、固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同等材料，這些材料的要求和作用與辦理普通拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證時(shí)基本相同。

3. 申請(qǐng)與審批流程

   • 將準(zhǔn)備好的材料提交給所在地的商務(wù)局進(jìn)行審核。商務(wù)局會(huì)對(duì)企業(yè)的注冊(cè)資金、人員資質(zhì)、場(chǎng)地情況、業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)行審查，如果符合要求則批準(zhǔn)頒發(fā)普通拍賣許可證。審核過(guò)程中如果發(fā)現(xiàn)材料不完整或不符合規(guī)定，會(huì)通知企業(yè)補(bǔ)充或修改材料。

（三）文物拍賣許可證辦理

1. 條件要求

   • 企業(yè)需要先取得普通拍賣許可證。注冊(cè)資金要求1000萬(wàn)（實(shí)繳）以上（驗(yàn)資證明），有5名以上高級(jí)文物拍賣人員，有實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（商用）等。這些條件確保了企業(yè)在開(kāi)展文物拍賣業(yè)務(wù)時(shí)有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)人員和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所來(lái)保障文物拍賣活動(dòng)的順利進(jìn)行。

2. 特殊材料準(zhǔn)備

   • 除了普通拍賣許可證辦理所需的一些基本材料外，還需要準(zhǔn)備五名以上取得高級(jí)文物博物專業(yè)技術(shù)職務(wù)的文物拍賣專業(yè)人員職稱證復(fù)印件（須加蓋原單位人事部門公章）、退休證復(fù)印件、聘用合同復(fù)印件、非國(guó)家、省、市級(jí)文物鑒定會(huì)（組、站）委員及非參與文物商店銷售、文物拍賣標(biāo)的審核、文物出入境審核人員的承諾書(shū)、法定代表人及股東自然人的身份證復(fù)印件，股東公司的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件等材料。這些特殊材料主要是針對(duì)文物拍賣業(yè)務(wù)的專業(yè)性和特殊性，確保參與文物拍賣的人員和企業(yè)的合法性、專業(yè)性。

3. 申請(qǐng)與審批流程

   • 企業(yè)將準(zhǔn)備好的材料提交給文物局/文化和旅游廳進(jìn)行審核。審核過(guò)程中，文物局/文化和旅游廳會(huì)重點(diǎn)審查企業(yè)的注冊(cè)資金是否實(shí)繳到位、文物拍賣人員的資質(zhì)是否符合要求、特殊材料是否齊全等內(nèi)容。如果審核通過(guò)，就會(huì)頒發(fā)文物拍賣許可證給企業(yè)，企業(yè)就可以合法開(kāi)展文物拍賣業(yè)務(wù)了。