股東資質(zhì)核準(zhǔn)怎么辦理

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2024-11-02 10:49:42
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內(nèi)容摘要：股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理流程股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理通常包括以下流程：準(zhǔn)備相關(guān)材料，包括基本情況申報(bào)表、背景資料、股東資質(zhì)證明等。提交申請(qǐng)，將準(zhǔn)備...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理流程

股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理通常包括以下流程：

準(zhǔn)備相關(guān)材料，包括基本情況申報(bào)表、背景資料、股東資質(zhì)證明等。
提交申請(qǐng)，將準(zhǔn)備好的材料提交給相關(guān)部門。
相關(guān)部門進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括但不限于股東的財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信記錄、是否存在違法違規(guī)記錄等。
根據(jù)審查結(jié)果，相關(guān)部門作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。如果核準(zhǔn)，會(huì)頒發(fā)相應(yīng)的核準(zhǔn)文件；如果不予核準(zhǔn)，會(huì)書(shū)面通知并說(shuō)明理由。

股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理所需材料

辦理股東資質(zhì)核準(zhǔn)通常需要以下材料：

基本情況申報(bào)表及背景資料，包括實(shí)際控制人情況說(shuō)明（如為自然人，包括簡(jiǎn)歷、居民身份證、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明），實(shí)際控制證券公司相關(guān)股權(quán)的情況等。
股東資質(zhì)證明，如國(guó)企成立子公司需提交申請(qǐng)書(shū)、章程、股東資質(zhì)證明等材料。
公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)，用于注冊(cè)公司的第一步，向當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局提交公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)。
公司登記（備案）申請(qǐng)書(shū)，由公司法定代表人簽署，用于正式申請(qǐng)。

股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理的注意事項(xiàng)

在辦理股東資質(zhì)核準(zhǔn)過(guò)程中，需要注意以下事項(xiàng)：

證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
券商主要股東資質(zhì)要求有所調(diào)整。例如，主要股東定義被調(diào)整，持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東就是主要股東；適當(dāng)降低主要股東資質(zhì)要求，凈資產(chǎn)要求從 2 億降到 5000 萬(wàn)等。
存在以下幾種情況，不能成為券商股東：
- 最近 3 年存在重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間。
- 存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)。
- 股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在理財(cái)產(chǎn)品（中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外）。
- 因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除；對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾 3 年。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
禁止證券公司股權(quán)相關(guān)的“對(duì)賭協(xié)議”。券商股東應(yīng)當(dāng)充分了解股東權(quán)利和義務(wù)，充分知悉證券公司經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息，投資預(yù)期合理，出資意愿真實(shí)，并且履行必要的內(nèi)部決策程序。不得簽訂在未來(lái)符合特定條件時(shí)，由證券公司向特定股東贖回股權(quán)或由特定股東轉(zhuǎn)讓、受讓證券公司股權(quán)的協(xié)議，或者形成類似的實(shí)質(zhì)上具有“對(duì)賭”性質(zhì)的股權(quán)交易安排。
明確單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)比例不得超過(guò) 50%的豁免情形。非金融企業(yè)入股證券公司的，還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。
明確控股股東變更為持股 100%的股東的備案程序。證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際控制證券公司的股權(quán)比例增至 100%的，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記后 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理的相關(guān)政策法規(guī)

與股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理相關(guān)的政策法規(guī)主要包括：

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百一十八條規(guī)定：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為進(jìn)行了規(guī)范，包括項(xiàng)目范圍、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限、辦理流程、辦理時(shí)限等方面的規(guī)定。

股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理的成功案例

以下是一些股東資質(zhì)核準(zhǔn)辦理的成功案例：

成都尼畢魯科技股份有限公司曾因在未取得互聯(lián)網(wǎng)出版許可證而從事游戲出版發(fā)行、未取得《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》從事網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)的行為被處罰，但通過(guò)整改和取得相關(guān)證明，最終解決了問(wèn)題。
值得買在報(bào)告期內(nèi)存在未取得 ICP 證之前開(kāi)展廣告及電商導(dǎo)購(gòu)業(yè)務(wù)等情況，通過(guò)采取及時(shí)清理違法內(nèi)容、辦理相關(guān)資質(zhì)、取得監(jiān)管部門出具的守法證明、由實(shí)際控制人出具兜底承諾等多種風(fēng)險(xiǎn)化解措施，成功解決了問(wèn)題。
中科星圖股份有限公司在未取得測(cè)繪資質(zhì)證書(shū)前的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不存在違反法律法規(guī)的情形，不會(huì)對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成影響。
聆達(dá)股份在取得相關(guān)資質(zhì)前，主要從事技術(shù)服務(wù)和設(shè)備成套業(yè)務(wù)，不存在無(wú)證經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。