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2024-11-06 10:46:04
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營業(yè)部申請許可證的流程較為復雜，需要經(jīng)過多個環(huán)節(jié)。
對于新設營業(yè)部，證券公司應當根據(jù)證券市場需求和公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合網(wǎng)點布局、人力資源、業(yè)務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業(yè)部的必要性和可行性。
證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設立證券營業(yè)部（區(qū)域內(nèi)設點），應當符合一系列審慎性要求，包括客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管、賬戶開立管理規(guī)范、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制、信息技術(shù)系統(tǒng)符合要求、具有完善的業(yè)務管理制度、建立了有效的投資者教育工作機制、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準等。
證券公司申請在全國范圍內(nèi)設立證券營業(yè)部（全國設點），除符合區(qū)域內(nèi)設點的要求外，還應當具備較強的經(jīng)營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前 20 名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前 3 名；實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度；最近一次證券公司分類評價類別在 B 類以上（含 B 類）等。
擬設證券營業(yè)部應當具備必要的人員配置、固定的經(jīng)營場所、符合營業(yè)要求的技術(shù)設施、完善的業(yè)務規(guī)則和操作流程等條件。
證券公司申請設立證券營業(yè)部，應當向中國證監(jiān)會提交書面申請，并抄送公司住所地證監(jiān)局。中國證監(jiān)會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設立證券營業(yè)部的條件征求公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管意見。符合條件可在全國設點的證券公司，一次申請設立證券營業(yè)部不得超過 5 家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設點的證券公司，一次申請設立證券營業(yè)部不得超過 2 家。證券公司不符合設立證券營業(yè)部條件的，不得提出設立證券營業(yè)部的申請。在證券公司已獲準設立的證券營業(yè)部取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》前，不批準其設立新的證券營業(yè)部。
對于證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部，證券公司應當按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在 2010 年 8 月底前將符合條件的證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部。證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部，應當符合相關(guān)條件，包括符合新設證券營業(yè)部的條件、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經(jīng)清理完畢、最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為等。證券公司應當向證券服務部所在地證監(jiān)局提出證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請，證監(jiān)局審核申請材料，并對證券服務部進行現(xiàn)場檢查驗收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案，同時抄送證券公司住所地證監(jiān)局。
對于違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應當在 2010 年 8 月底前予以清理并關(guān)閉。違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查確認后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請設立證券營業(yè)部。違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負責清理。
證券公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展和管理需要，收購、撤銷證券營業(yè)部的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。證券公司收購證券營業(yè)部的，應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。證券公司申請撤銷證券營業(yè)部，或者依法被責令撤銷證券營業(yè)部的，應當制定撤銷方案，報證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局認可后實施。
證券營業(yè)部不得異地遷址。2010 年 8 月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點布局需要的，在符合由相對過剩地區(qū)遷往相對不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。證券營業(yè)部因城市改造、終止物業(yè)租賃合同等原因須在同城變更營業(yè)場所的，應當經(jīng)證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局批準。
目前尚未有明確的、統(tǒng)一的關(guān)于營業(yè)部許可證申請日期的具體規(guī)定。但一般來說，申請日期應在符合相關(guān)條件和準備好必要材料之后盡快進行，以避免延誤業(yè)務開展。同時，不同類型的營業(yè)部和不同的申請事項可能會有不同的時間要求。例如，金融機構(gòu)應當在收到銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準文件 60 日內(nèi)，持相關(guān)材料到銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)領(lǐng)取或換領(lǐng)金融許可證。
查詢營業(yè)部許可證申請日期的方法主要有以下幾種：
銀行查詢：通常情況下，公司在開戶時需要向銀行提交開戶申請和相關(guān)資料。開戶申請中包含了公司的基本信息和開戶許可證信息。因此，可以向公司開戶的銀行進行查詢，了解公司的開戶許可證信息。
人民銀行查詢：可以持營業(yè)執(zhí)照到人民銀行對外營業(yè)部查詢。如果許可證遺失，可以申請基本賬戶行補發(fā)開戶許可證。
網(wǎng)上查詢：但并非所有地區(qū)都具備此功能。
監(jiān)管部門查詢：向相關(guān)的金融監(jiān)管部門咨詢查詢方式和途徑。
例如，政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司等不同類型的金融機構(gòu)，其申請許可證的時間要求和流程可能會有所不同。具體的差異取決于相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定。同時，
確定營業(yè)部申請許可證的準確日期需要綜合考慮多個因素。要依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管政策，如《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。要關(guān)注監(jiān)管部門的審批流程和時間要求，一般來說，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。還需要考慮證券公司自身的準備情況，包括材料的完整性和準確性、內(nèi)部審批流程等。同時，與監(jiān)管部門保持良好的溝通，及時了解審批進度和可能的時間調(diào)整，也是確定準確日期的重要環(huán)節(jié)。
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