證券基金資質(zhì)認(rèn)證流程

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2024-11-06 10:46:15
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內(nèi)容摘要：證券基金資質(zhì)認(rèn)證的基本要求證券基金資質(zhì)認(rèn)證要求申請(qǐng)人符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門(mén)及行業(yè)自律組織的有關(guān)規(guī)定。具體來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)人應(yīng)具備從事基金...

各類(lèi)資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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證券基金資質(zhì)認(rèn)證的基本要求

證券基金資質(zhì)認(rèn)證要求申請(qǐng)人符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門(mén)及行業(yè)自律組織的有關(guān)規(guī)定。具體來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)人應(yīng)具備從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人被機(jī)構(gòu)聘用，可以通過(guò)考試，或者境內(nèi)外從業(yè)資格認(rèn)定、學(xué)歷認(rèn)定以及從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等認(rèn)定方式，由所聘用機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。例如，通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》（該三個(gè)科目已停止組織考試）；以及符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

證券基金資質(zhì)認(rèn)證的申請(qǐng)步驟

申請(qǐng)時(shí)間全年無(wú)限制，取得從業(yè)資格，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，即可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。申請(qǐng)人通過(guò)基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備下列情形之一的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格：

通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。
公募基金管理人的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)。
私募基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；或者最近3年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。

從業(yè)人員開(kāi)通賬號(hào)后，在系統(tǒng)中進(jìn)行資格注冊(cè)申請(qǐng)，填寫(xiě)個(gè)人基本信息、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格等信息提交審核，審核通過(guò)后系統(tǒng)自動(dòng)從業(yè)資格證書(shū)。流程如下：

從業(yè)人員開(kāi)通賬號(hào)后，在系統(tǒng)中進(jìn)行資格注冊(cè)申請(qǐng)，填寫(xiě)個(gè)人基本信息、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格等信息提交審核，審核通過(guò)后系統(tǒng)自動(dòng)從業(yè)資格證書(shū)。流程如下：
1. 點(diǎn)擊菜單項(xiàng)【個(gè)人信息管理】-》【】點(diǎn)擊進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)申請(qǐng)。
2. 從業(yè)人員填寫(xiě)資格注冊(cè)的基本信息、個(gè)人應(yīng)確保填報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。填報(bào)完成后可點(diǎn)擊保存。注意：私募基金高級(jí)管理人員需要按照規(guī)定上傳勞動(dòng)合同和社保繳納證明。

證券基金資質(zhì)認(rèn)證的審核流程

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。同時(shí)，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施 <公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法> 有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2014】 36 號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò) 20 個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò) 6 個(gè)月。