證券基金資質認證流程

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2024-11-06 10:46:15
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內容摘要：證券基金資質認證的基本要求證券基金資質認證要求申請人符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織的有關規(guī)定。具體來說，申請人應具備從事基金...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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證券基金資質認證的基本要求

證券基金資質認證要求申請人符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織的有關規(guī)定。具體來說，申請人應具備從事基金業(yè)務活動所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務活動相關的專業(yè)知識。根據(jù)相關規(guī)定，申請人被機構聘用，可以通過考試，或者境內外從業(yè)資格認定、學歷認定以及從業(yè)經(jīng)歷認定等認定方式，由所聘用機構申請注冊基金從業(yè)資格。例如，通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》（該三個科目已停止組織考試）；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

證券基金資質認證的申請步驟

申請時間全年無限制，取得從業(yè)資格，并已在相關機構任職的，即可通過所在機構向協(xié)會申請。申請人通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備下列情形之一的，可以由所聘用機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格：

通過證券從業(yè)資格相關考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。
公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員，具備境外基金相關從業(yè)資質。
私募基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任境內上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等；或者最近3年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

從業(yè)人員開通賬號后，在系統(tǒng)中進行資格注冊申請，填寫個人基本信息、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格等信息提交審核，審核通過后系統(tǒng)自動從業(yè)資格證書。流程如下：

從業(yè)人員開通賬號后，在系統(tǒng)中進行資格注冊申請，填寫個人基本信息、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格等信息提交審核，審核通過后系統(tǒng)自動從業(yè)資格證書。流程如下：
1. 點擊菜單項【個人信息管理】-》【】點擊進行從業(yè)資格注冊申請。
2. 從業(yè)人員填寫資格注冊的基本信息、個人應確保填報數(shù)據(jù)的真實性。填報完成后可點擊保存。注意：私募基金高級管理人員需要按照規(guī)定上傳勞動合同和社保繳納證明。

證券基金資質認證的審核流程

根據(jù)相關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。同時，根據(jù)《關于實施 <公開募集證券投資基金運作管理辦法> 有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2014】 36 號）的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過 20 個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過 6 個月。