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江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)條件

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    好順佳集團(tuán)

  • 發(fā)布時(shí)間

    2024-06-06 09:59:41

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內(nèi)容摘要：江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)條件1. 公司命名和注冊(cè)地址 - 公司名稱(chēng)：需要準(zhǔn)備3個(gè)以上的公司名稱(chēng)作為備選，格式為...

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江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)條件

1. 公司命名和注冊(cè)地址 - 公司名稱(chēng)：需要準(zhǔn)備3個(gè)以上的公司名稱(chēng)作為備選，格式為“地區(qū)+字號(hào)+行業(yè)+有限公司”。

  • 注冊(cè)地址：需要一個(gè)真實(shí)有效的注冊(cè)地址。

2. 股東和注冊(cè)資本 - 股東：需要提供所有股東的身份證照片的正反面。

  • 注冊(cè)資本：根據(jù)公司規(guī)模和所處的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定，一般而言，基金銷(xiāo)售公司的注冊(cè)資本不低于1億元人民幣。

3. 經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)資質(zhì) - 經(jīng)營(yíng)范圍：根據(jù)公司要做的業(yè)務(wù)去選擇，基金銷(xiāo)售公司的經(jīng)營(yíng)范圍通常包括公募證券投資基金銷(xiāo)售等。

  • 業(yè)務(wù)資質(zhì)：需要取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格證書(shū)，這由江蘇省證監(jiān)局進(jìn)行審核和頒發(fā)。

4. 公司組織機(jī)構(gòu)和人員要求 - 組織機(jī)構(gòu)：需要設(shè)置分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位。

  • 人員要求：需要有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員不少于15人，并取得基金從業(yè)資格。

5. 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 - 內(nèi)部控制：需要具備健全有效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求。

6. 技術(shù)設(shè)施和信息系統(tǒng) - 技術(shù)設(shè)施：需要具備辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求。

7. 資金管理和投資者適當(dāng)性管理 - 資金管理：需要制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

  • 投資者適當(dāng)性管理：需要有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系。

以上就是江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)的主要條件，需要注意的是，所以在實(shí)際操作中，建議咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)或律師獲取最新的注冊(cè)指南。

提示 注冊(cè)不同行業(yè)的公司/個(gè)體戶(hù)，詳情會(huì)有所差異，為了精準(zhǔn)快速的解決您的問(wèn)題，建議您向?qū)I(yè)的工商顧問(wèn)說(shuō)明詳細(xì)情況，1對(duì)1解決您的實(shí)際問(wèn)題。
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