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江蘇基金銷售公司注冊要求

  • 作者

    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2024-06-06 09:59:41

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內容摘要:江蘇基金銷售公司注冊要求注冊基金銷售公司的基本要求1.財務狀況和內部控制財務狀況良好,運作規(guī)范。 - 具備...

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江蘇基金銷售公司注冊要求

注冊基金銷售公司的基本要求

1.財務狀況和內部控制

  • 財務狀況良好,運作規(guī)范。 - 具備健全有效的業(yè)務管理和風險管理制度。

2.設施和信息管理平臺 - 有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范等設施。

  • 辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施,符合證監(jiān)會的規(guī)定。

3.人員要求 - 取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

  • 負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,部門負責人取得基金從業(yè)資格,并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在金融機構5年以上的工作經歷。

4.行政處罰和監(jiān)管記錄 - 最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰。

  • 最近1年沒有因相近業(yè)務被采取重大行政監(jiān)管措施。5.其他證監(jiān)會規(guī)定的條件

江蘇基金銷售公司特定要求

1.注冊資本 - 注冊資本不低于1億元人民幣,且必須是貨幣資金實繳出資。

2.辦公場所 - 有符合規(guī)定的經營場地、安全性防范設施和與基金業(yè)務有關的別的設備。

3.人員要求 - 主要股東有運營金融產品的優(yōu)良銷售業(yè)績、優(yōu)良的財務狀況和社會信譽度,總資產達到國務院要求的標準,近三年沒有違法記錄。

  • 公司管理層的要求是要具有基金從業(yè)資格、近三年從業(yè)投資管理有關業(yè)務。

4.基金銷售業(yè)務資格證書 - 江蘇證監(jiān)局對申請材料進行審核,符合條件的頒發(fā)《基金銷售業(yè)務資格證書》。

注意事項

1.核名程序 - 確定公司類型、名字、注冊資本、股東及出資比例后,可以去工商局現(xiàn)場或線上提交核名申請。

2.提交申請材料 - 核名通過后,確認地址信息、高管信息、經營范圍,在線提交預申請。

3.領取營業(yè)執(zhí)照 - 在線預審通過之后,按照預約時間去工商局遞交申請材料。攜帶準予設立登記通知書、辦理人身份證原件,到工商局領取營業(yè)執(zhí)照正、副本。

具體的注冊要求可能會隨著時間變化和政策更新而有所調整。因此,在注冊過程中,建議及時查看最新的相關政策文件和指南,以確保注冊工作的順利進行。同時,可以考慮咨詢專業(yè)的注冊代理機構,以便獲取更準確和及時的信息。

提示 注冊不同行業(yè)的公司/個體戶,詳情會有所差異,為了精準快速的解決您的問題,建議您向專業(yè)的工商顧問說明詳細情況,1對1解決您的實際問題。
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