非金融企業(yè)承銷資質(zhì)

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2024-08-14 09:30:37
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內(nèi)容摘要：非金融企業(yè)承銷資質(zhì)概述非金融企業(yè)承銷資質(zhì)是指銀行和證券公司等金融機構在銀行間市場從事非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務的資格。這一資...

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非金融企業(yè)承銷資質(zhì)概述

非金融企業(yè)承銷資質(zhì)是指銀行和證券公司等金融機構在銀行間市場從事非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務的資格。這一資質(zhì)由銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）進行管理和審批。

外資銀行獲得非金融企業(yè)債務融資工具一般主承銷資質(zhì)

東方匯理銀行、匯豐銀行、渣打銀行入圍

根據(jù)2024年1月19東方匯理銀行（中國）有限公司、匯豐銀行（中國）有限公司、渣打銀行（中國）有限公司入圍非金融企業(yè)債務融資工具一般主承銷商名單。這是自2019年7月以來，首次有外資銀行獲得這一資質(zhì)。在此之前，外資銀行的參與停留在B類主承銷資質(zhì)。

規(guī)則調(diào)整后的首批外資銀行獲批

2023年9月，交易商協(xié)會調(diào)整了非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員市場評價規(guī)則，主承銷類會員分為一般主承銷類會員和專項主承銷類會員。一般主承銷類會員可以在銀行間市場從事全部類別債務融資工具主承銷業(yè)務，而專項主承銷類會員可以從事部分類別債務融資工具主承銷業(yè)務。此次三家外資銀行獲得的是一般主承銷資格，也是規(guī)則調(diào)整后的首批外資銀行獲批。

地方性銀行獲得B類主承銷資質(zhì)

12家地方銀行獲批

根據(jù)2024年2月23日的消息，中原銀行、九江銀行、江西銀行、重慶銀行、河北銀行、貴陽銀行、長安銀行、吉林銀行、晉商銀行以及江南農(nóng)商行、東莞農(nóng)商行、廣州農(nóng)商行等12家地方性銀行獲批B類主承銷商資質(zhì)。這些銀行的主承銷業(yè)務范圍為其注冊地所在的省、自治區(qū)、直轄市。

市場評價工作試點啟動

為進一步加強非金融企業(yè)債務融資工具主承銷商隊伍建設，優(yōu)化承銷隊伍結構，推動銀行間市場健康有序發(fā)展，交易商協(xié)會于2018年11月1日啟動了承銷類會員（地方性銀行類）參與非金融企業(yè)債務融資工具B類主承銷業(yè)務市場評價工作。該試點最早啟動于2013年。

聯(lián)合開展主承銷業(yè)務

地方性銀行B類主承銷商獲得B類主承銷業(yè)務資格后，應先與A類銀行主承銷商聯(lián)合開展主承銷業(yè)務，并按照相關法律法規(guī)及協(xié)會自律管理規(guī)則盡職履責開展相關業(yè)務。聯(lián)合開展主承銷業(yè)務滿一年后，地方性銀行B類主承銷商具備相應業(yè)務能力的，可獨立開展主承銷業(yè)務。

券商獲得非金融企業(yè)債主承銷資質(zhì)

10家券商獲資質(zhì)

根據(jù)2012年11月29日的消息，國泰君安、招商證券和光大證券等10家券商獲得銀行間市場非金融企業(yè)債主承銷商業(yè)務資質(zhì)。這是交易商協(xié)會于當年11月5日啟動的證券公司參與非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務市場評價工作的結果。

監(jiān)管要求

證券公司類會員開展非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務應具備中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管分類結果AA及以上級別。如果在最近一次監(jiān)管評價中沒有達到AA及以上的證券公司，將自動失去主承銷商資質(zhì)，但其須對此前所主承的項目履職盡責到債務融資工具存續(xù)期結束。

非金融企業(yè)承銷資質(zhì)的審批和管理由交易商協(xié)會負責，涵蓋了銀行和證券公司等金融機構。近年來，外資銀行和地方性銀行紛紛獲得相關資質(zhì)，表明中國債券市場對外開放的步伐正在加快，同時也體現(xiàn)了監(jiān)管機構對市場環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化和開放力度的加大。這些舉措不僅提升了中國債市的吸引力，也使得外資配置中國債券的興趣與日俱增。