非金融企業(yè)承銷資質(zhì)

好順佳集團(tuán)
2024-08-14 09:30:37
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內(nèi)容摘要：非金融企業(yè)承銷資質(zhì)概述非金融企業(yè)承銷資質(zhì)是指銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)在銀行間市場(chǎng)從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)的資格。這一資...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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非金融企業(yè)承銷資質(zhì)概述

非金融企業(yè)承銷資質(zhì)是指銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)在銀行間市場(chǎng)從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)的資格。這一資質(zhì)由銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）進(jìn)行管理和審批。

外資銀行獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷資質(zhì)

東方匯理銀行、匯豐銀行、渣打銀行入圍

根據(jù)2024年1月19東方匯理銀行（中國）有限公司、匯豐銀行（中國）有限公司、渣打銀行（中國）有限公司入圍非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷商名單。這是自2019年7月以來，首次有外資銀行獲得這一資質(zhì)。在此之前，外資銀行的參與停留在B類主承銷資質(zhì)。

規(guī)則調(diào)整后的首批外資銀行獲批

2023年9月，交易商協(xié)會(huì)調(diào)整了非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則，主承銷類會(huì)員分為一般主承銷類會(huì)員和專項(xiàng)主承銷類會(huì)員。一般主承銷類會(huì)員可以在銀行間市場(chǎng)從事全部類別債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)，而專項(xiàng)主承銷類會(huì)員可以從事部分類別債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。此次三家外資銀行獲得的是一般主承銷資格，也是規(guī)則調(diào)整后的首批外資銀行獲批。

地方性銀行獲得B類主承銷資質(zhì)

12家地方銀行獲批

根據(jù)2024年2月23日的消息，中原銀行、九江銀行、江西銀行、重慶銀行、河北銀行、貴陽銀行、長安銀行、吉林銀行、晉商銀行以及江南農(nóng)商行、東莞農(nóng)商行、廣州農(nóng)商行等12家地方性銀行獲批B類主承銷商資質(zhì)。這些銀行的主承銷業(yè)務(wù)范圍為其注冊(cè)地所在的省、自治區(qū)、直轄市。

市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作試點(diǎn)啟動(dòng)

為進(jìn)一步加強(qiáng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化承銷隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，推動(dòng)銀行間市場(chǎng)健康有序發(fā)展，交易商協(xié)會(huì)于2018年11月1日啟動(dòng)了承銷類會(huì)員（地方性銀行類）參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。該試點(diǎn)最早啟動(dòng)于2013年。

聯(lián)合開展主承銷業(yè)務(wù)

地方性銀行B類主承銷商獲得B類主承銷業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)先與A類銀行主承銷商聯(lián)合開展主承銷業(yè)務(wù)，并按照相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)會(huì)自律管理規(guī)則盡職履責(zé)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。聯(lián)合開展主承銷業(yè)務(wù)滿一年后，地方性銀行B類主承銷商具備相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的，可獨(dú)立開展主承銷業(yè)務(wù)。

券商獲得非金融企業(yè)債主承銷資質(zhì)

10家券商獲資質(zhì)

根據(jù)2012年11月29日的消息，國泰君安、招商證券和光大證券等10家券商獲得銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債主承銷商業(yè)務(wù)資質(zhì)。這是交易商協(xié)會(huì)于當(dāng)年11月5日啟動(dòng)的證券公司參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作的結(jié)果。

監(jiān)管要求

證券公司類會(huì)員開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管分類結(jié)果AA及以上級(jí)別。如果在最近一次監(jiān)管評(píng)價(jià)中沒有達(dá)到AA及以上的證券公司，將自動(dòng)失去主承銷商資質(zhì)，但其須對(duì)此前所主承的項(xiàng)目履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。

非金融企業(yè)承銷資質(zhì)的審批和管理由交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，涵蓋了銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。近年來，外資銀行和地方性銀行紛紛獲得相關(guān)資質(zhì)，表明中國債券市場(chǎng)對(duì)外開放的步伐正在加快，同時(shí)也體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化和開放力度的加大。這些舉措不僅提升了中國債市的吸引力，也使得外資配置中國債券的興趣與日俱增。