保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請

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2024-10-14 09:19:13
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內(nèi)容摘要：一、保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請條件證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。具...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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一、保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請條件

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
- 這意味著公司需要建立健全的決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和內(nèi)部管理流程，以確保公司的運(yùn)營合法、合規(guī)、高效。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，要對市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識別、評估和管理，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)在規(guī)定的范圍內(nèi)。
保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。
- 業(yè)務(wù)規(guī)程應(yīng)明確保薦業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)和操作流程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)要能夠及時發(fā)現(xiàn)和防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。合理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置有助于提高工作效率和協(xié)同效果，強(qiáng)大的后臺支持能夠?yàn)楸Ｋ]業(yè)務(wù)提供有力的保障。
具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
- 良好的團(tuán)隊(duì)不僅要有足夠的人數(shù)，還需要在專業(yè)背景、經(jīng)驗(yàn)等方面形成合理的搭配，以滿足不同項(xiàng)目的需求。
符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

二、保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請流程

準(zhǔn)備申請材料
- 包括申請報(bào)告、股東（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明、董事監(jiān)事高級管理人員和主要股東情況的說明、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明、保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度輔導(dǎo)制度內(nèi)部核查制度持續(xù)督導(dǎo)制度持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況、經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置分工及人員配置情況的說明、研究銷售等后臺支持部門的情況說明、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人內(nèi)核負(fù)責(zé)人保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷、證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明、證券公司對申請文件真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字等。
向中國證監(jiān)會提交申請
- 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。
等待審核結(jié)果
- 對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)，中國證監(jiān)會做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

三、保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請所需材料

申請報(bào)告
- 需包含保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、凈資本、注冊地址、主要辦公地址、法定代表人及公司概況，明確最近三年內(nèi)是否因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰，需提供紅頭文件并有發(fā)文號。
股東（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議
- 需提供有效原件。
公司設(shè)立批準(zhǔn)文件
- 需提供中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
- 需提供營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件。
公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明
董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明
- 董事、監(jiān)事、高級管理人員需提供其姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等；主要股東需提供持股5%以上股東情況。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明
保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況
- 同時應(yīng)提供立項(xiàng)制度和工作日志制度的建立情況。
經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
- 需提供原件。
保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明
- 詳細(xì)說明是否具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理；符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；上述人員均需提供名單、個人簡歷和執(zhí)業(yè)證書。
研究、銷售等后臺支持部門的情況說明
保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷
證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明
- 需提供其姓名、職務(wù)、固定電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼。
證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字
- 需提供原件。

四、成功申請保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)的案例

以下為一些與保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)相關(guān)的案例：

近期，上海浦東法院官微通報(bào)一起案例：某券商為一家股份公司（以下簡稱A公司）的恢復(fù)上市進(jìn)行保薦。
北交所公布保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在的問題，如某項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)在前期問詢回復(fù)中說明債權(quán)人借給某發(fā)行人實(shí)際控制人的款項(xiàng)系其閑置自有資金，后續(xù)核查顯示，債權(quán)人所借資金于第三方借款。也有保薦機(jī)構(gòu)對擬上市企業(yè)實(shí)際控制人親屬為發(fā)行人代墊費(fèi)用且與發(fā)行人關(guān)聯(lián)方存在大額資金往來核查不充分。

五、保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請的注意事項(xiàng)

申請材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性
- 證券公司應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
持續(xù)符合申請條件
- 證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格；不再具備規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
申請文件的規(guī)范
- 所提交的每份材料都需要加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章，有關(guān)人員的簽名下方應(yīng)以印刷體形式注明其姓名。