具備資質(zhì)期貨公司

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2024-10-23 08:58:49
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內(nèi)容摘要：具備資質(zhì)的期貨公司一、具備資質(zhì)的期貨公司有哪些目前具備資質(zhì)的期貨公司有很多，以下為您列舉部分：北京首創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司第一創(chuàng)業(yè)期貨...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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具備資質(zhì)的期貨公司

一、具備資質(zhì)的期貨公司有哪些

目前具備資質(zhì)的期貨公司有很多，以下為您列舉部分：

北京首創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司
第一創(chuàng)業(yè)期貨有限責(zé)任公司

根據(jù)不同的評(píng)價(jià)和排名，還有眾多其他具備資質(zhì)的期貨公司。例如，在 2024 年全國(guó) 150 家期貨公司綜合排名中，有一系列表現(xiàn)出色的公司。同時(shí)，每年的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果也會(huì)有所變化，如 2023 年有 22 家獲評(píng) AA 級(jí)，55 家入圍 A 類。

二、期貨公司資質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)是什么

期貨公司資質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下方面：

股東條件：期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備一定條件。如實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利等。
風(fēng)險(xiǎn)管理能力：主要根據(jù)公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理等 6 類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制能力。
服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力：根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括“保險(xiǎn)＋期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)客戶日均持倉等內(nèi)容。
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額、期貨業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)等指標(biāo)。

三、如何判斷期貨公司是否具備資質(zhì)

判斷期貨公司是否具備資質(zhì)，可以從以下幾個(gè)方面入手：

在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)查詢：正規(guī)的期貨公司在中期協(xié)官網(wǎng)都是有公示的，-信息公示-輸入期貨公司名字，若有顯示該期貨公司則是正規(guī)的，若顯示暫無數(shù)據(jù)則是非法平臺(tái)。
查看客戶經(jīng)理/居間人：不論是客戶經(jīng)理（期貨公司從業(yè)人員）還是居間人（非期貨公司從業(yè)人員），在中期協(xié)官網(wǎng)也是都有公示的，-信息公示-從業(yè)人員公示/居間人公示-輸入姓名，若有顯示則說明對(duì)接的人員是正規(guī)執(zhí)業(yè)者，若顯示暫無數(shù)據(jù)則是非法執(zhí)業(yè)者（騙子）。
登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心賬號(hào)：若能正常登錄查看，也是判斷期貨公司資質(zhì)的一個(gè)方式。
期貨開戶云：可以簡(jiǎn)單地用“是否可以通過正版期貨開戶云 app 進(jìn)行開戶”來判斷，前提是使用的是正版期貨開戶云。
經(jīng)營(yíng)許可證：投資者開戶前應(yīng)該查詢?cè)撈谪浌炯捌浞种C(jī)構(gòu)是否有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。投資者可以登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行資質(zhì)查詢。

四、優(yōu)質(zhì)具備資質(zhì)期貨公司的特點(diǎn)

優(yōu)質(zhì)具備資質(zhì)的期貨公司通常具有以下特點(diǎn)：

資質(zhì)和信譽(yù)：具備全面的資質(zhì)和良好的信譽(yù)，能夠提供高質(zhì)量的期貨交易服務(wù)。這些公司通常擁有多個(gè)業(yè)務(wù)牌照和資質(zhì)，可以為客戶提供更全面的服務(wù)和保障。
資金實(shí)力：擁有雄厚的資金實(shí)力，能夠在市場(chǎng)波動(dòng)中保持穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，為客戶提供可靠的交易環(huán)境。
服務(wù)能力：具有較高的信用等級(jí)，在市場(chǎng)中具有較大的影響力，能夠?yàn)橥顿Y者提供專業(yè)、及時(shí)、全面的服務(wù)，包括市場(chǎng)分析、投資建議等。
技術(shù)支持：擁有先進(jìn)的交易系統(tǒng)和技術(shù)平臺(tái)，確保交易的高效、穩(wěn)定和安全，提供便捷的交易體驗(yàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理：具備強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，能夠有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的資金安全和交易平穩(wěn)。

五、具備資質(zhì)期貨公司的監(jiān)管要求

具備資質(zhì)的期貨公司需要滿足一系列監(jiān)管要求，主要包括：

股東資格：期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備嚴(yán)格的條件，如實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰等。
股東管理：加強(qiáng)期貨公司股東管理，強(qiáng)化股東義務(wù)。增加股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人與期貨公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管要求；完善股東、實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)則。
分支機(jī)構(gòu)管理：要求期貨公司建立健全對(duì)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、子公司及境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
客戶管理：完善期貨公司對(duì)客戶開戶及其交易行為管理要求。
信息系統(tǒng)管理：完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，明確信息系統(tǒng)合規(guī)運(yùn)行的制度要求。