認(rèn)證公司資質(zhì)年審流程

認(rèn)證公司資質(zhì)年審的基本要求

認(rèn)證公司資質(zhì)年審是為了加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)，提高認(rèn)證有效性。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，如《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》等，認(rèn)證公司需要接受年審。其基本要求包括：

• 認(rèn)證公司應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和程序提交年審材料。

• 人員配備需滿(mǎn)足資質(zhì)申報(bào)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，原有人員可以有變更，但必須符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求。

• 工程業(yè)績(jī)應(yīng)符合延續(xù)資質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。

• 在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不能存在質(zhì)量、安全、市場(chǎng)行為等方面的違法違規(guī)行為。

認(rèn)證公司資質(zhì)年審的準(zhǔn)備材料

認(rèn)證公司資質(zhì)年審需要準(zhǔn)備豐富的材料，以下是一些常見(jiàn)的準(zhǔn)備

• 文件和記錄的管理：

  • 辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單。

  • 外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄。

  • 各部門(mén)的文件發(fā)放記錄、受控文件清單、質(zhì)量記錄清單。

  • 技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）。

  • 各種類(lèi)文件的審核批準(zhǔn)及日期，各種質(zhì)量記錄簽字要齊全。

• 管理評(píng)審：

  • 管理評(píng)審計(jì)劃、“簽到表”、記錄、報(bào)告、整改計(jì)劃和措施、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄以及跟蹤驗(yàn)證記錄。

• 內(nèi)審方面：

  • 年度內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審計(jì)劃及日程安排、內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書(shū)、內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件、首次會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查表（記錄）、末次會(huì)議記錄、內(nèi)審報(bào)告、不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄、數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄。

• 銷(xiāo)售方面：

  • 合同評(píng)審記錄（訂單評(píng)審）、顧客臺(tái)帳、顧客滿(mǎn)意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)、售后服務(wù)記錄。

• 采購(gòu)方面：

  • 合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）、對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料、合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳、采購(gòu)臺(tái)賬、采購(gòu)清單、合同。

• 倉(cāng)儲(chǔ)物流部：

  • 原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳、原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）、入、出庫(kù)手續(xù)、先進(jìn)先出的管理。

• 質(zhì)量部：

  • 不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）、量具檢定記錄、各車(chē)間質(zhì)量記錄的完整性、工具名細(xì)臺(tái)帳、量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書(shū)的保存。

• 設(shè)備方面：

  • 設(shè)備清單、檢修計(jì)劃、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄、標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）。

• 生產(chǎn)方面：

  • 生產(chǎn)計(jì)劃、及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄、完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）、不合格品臺(tái)賬、不合格品的處理記錄、半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）、產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等、各部門(mén)的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄、作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）、關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具、各部門(mén)的每一類(lèi)工作記錄要裝訂成冊(cè)，

• 產(chǎn)品交付：

  • 發(fā)貨計(jì)劃、發(fā)貨清單、對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）、顧客收到貨物的記錄。

• 人事行政部：

  • 崗位人員任職要求、各部門(mén)培訓(xùn)需求、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄（包括內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）、特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）、檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）。

• 安全管理：

  • 安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）、消防設(shè)備、設(shè)施清單。

認(rèn)證公司資質(zhì)年審的具體步驟

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1. 網(wǎng)上申報(bào)

   • 登錄公司的賬號(hào)和密碼，在有效期3個(gè)月之前進(jìn)行申報(bào)，填寫(xiě)內(nèi)容按照標(biāo)準(zhǔn)來(lái)填寫(xiě)。

2. 草簽合同

   • 網(wǎng)上申報(bào)通過(guò)后，評(píng)審部會(huì)快遞合同以及審核標(biāo)準(zhǔn)之類(lèi)的附件到公司，收到合同之后進(jìn)行公司蓋章和騎縫章蓋章，再掃描發(fā)到指定郵箱。草簽合同是不會(huì)回傳的，之后的合同現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)候帶來(lái)。

3. 辦理匯款

   • 草簽合同辦理好之后，就可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上的款項(xiàng)進(jìn)行申請(qǐng)費(fèi)用了，費(fèi)用申請(qǐng)通過(guò)后，出納會(huì)辦理匯款，匯款成功問(wèn)出納索要網(wǎng)銀匯款的截圖，同樣發(fā)到指定郵箱。這樣就算申請(qǐng)成功了。

4. 準(zhǔn)備資料，預(yù)約審核

   • 之后就是準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核的資料，等評(píng)審部決定了現(xiàn)場(chǎng)審核的老師，你就可以在準(zhǔn)備好資料的前提下和老師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間預(yù)約，一定要提前哦，評(píng)審老師基本都是在各家單位審核的。

5. 現(xiàn)場(chǎng)審核

   • 現(xiàn)場(chǎng)審核只要材料資料等沒(méi)有問(wèn)題，基本都是很快就通過(guò)的。

6. 后續(xù)審核

   • 現(xiàn)場(chǎng)審核之后，評(píng)審老師會(huì)將審核記錄下的材料裝進(jìn)檔案袋交到評(píng)審部，后續(xù)的審核由專(zhuān)家審核團(tuán)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后再網(wǎng)上公示，公示期結(jié)束之后由制證中心通知評(píng)審部制作新證。

7. 頒發(fā)新證

   • 頒發(fā)新證之前，需要將原先的正本和副本快遞到評(píng)審部，評(píng)審部收到原件之后進(jìn)行新證的制作，耗費(fèi)的時(shí)間不會(huì)很長(zhǎng)，不過(guò)為了保證能用到有效期內(nèi)的證書(shū)，最好是提前完成審核。

認(rèn)證公司資質(zhì)年審的時(shí)間節(jié)點(diǎn)

認(rèn)證公司資質(zhì)年審的時(shí)間節(jié)點(diǎn)有明確規(guī)定：

• 證書(shū)自上次審核之后的第8~12個(gè)月，需要進(jìn)行年度監(jiān)督審核。

• 不進(jìn)行年審的企業(yè)，超過(guò)上次審核12個(gè)月的，證書(shū)將會(huì)被暫停使用。暫停期間，企業(yè)可以申請(qǐng)恢復(fù)有效審核；暫停期滿(mǎn)3個(gè)月，證書(shū)自動(dòng)撤銷(xiāo)失效。

認(rèn)證公司資質(zhì)年審的注意事項(xiàng)

在進(jìn)行認(rèn)證公司資質(zhì)年審時(shí)，需要注意以下事項(xiàng)：

• 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，證書(shū)自上次審核之后的第8~12個(gè)月，需要進(jìn)行年度監(jiān)督審核，不進(jìn)行年審的企業(yè)，超過(guò)上次審核12個(gè)月的，證書(shū)將會(huì)被暫停使用。暫停期間，企業(yè)可以申請(qǐng)恢復(fù)有效審核；暫停期滿(mǎn) 3個(gè)月，證書(shū)自動(dòng)撤銷(xiāo)失效。

• 年審是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)證書(shū)持有者在證書(shū)有效期內(nèi)每年至少進(jìn)行一次的現(xiàn)場(chǎng)例行審核，其目的是檢查體系的運(yùn)行情況，驗(yàn)證并確認(rèn)其體系繼續(xù)保持的資格和有效性。證書(shū)的有效期為三年，企業(yè)需要進(jìn)行兩次年審。

• 企業(yè)在不斷地發(fā)展，可能會(huì)出現(xiàn)場(chǎng)所的變更、經(jīng)營(yíng)范圍的改變等情況，這樣原有的證書(shū)認(rèn)證信息就不能很好地證明當(dāng)前企業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況。此時(shí)，企業(yè)通過(guò)監(jiān)督審核可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證范圍的擴(kuò)大或縮小，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證后可確定變化范圍和內(nèi)容，及時(shí)更改證書(shū)的認(rèn)證信息。

常見(jiàn)認(rèn)證公司資質(zhì)年審的案例分析

以下是一些常見(jiàn)的認(rèn)證公司資質(zhì)年審案例分析：

• 案例分析：文件更新滯后

  • 某制造企業(yè)因忙于市場(chǎng)拓展和產(chǎn)能擴(kuò)張，忽視了質(zhì)量管理體系文件的更新工作。在ISO 9001認(rèn)證年審中，審核員發(fā)現(xiàn)該企業(yè)多項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和程序文件仍沿用舊版標(biāo)準(zhǔn)，與現(xiàn)行ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)存在明顯不符。這一問(wèn)題直接反映了企業(yè)對(duì)質(zhì)量管理體系維護(hù)的忽視，也導(dǎo)致了內(nèi)部管理和過(guò)程控制的混亂。最終，企業(yè)不得不花費(fèi)大量時(shí)間和精力進(jìn)行文件修訂和內(nèi)部培訓(xùn)，才勉強(qiáng)通過(guò)年審。文件更新滯后是年審中常見(jiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題，必須引起高度重視。

• 案例：河南新材料公司ISO 9001認(rèn)證之路

  • 該新材料公司在成功獲得ISO 9001認(rèn)證后，其質(zhì)量管理體系得到了全面優(yōu)化和提升。公司不僅顯著提高了產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，還大幅降低了不合格品率。更重要的是，這一認(rèn)證為公司贏得了國(guó)內(nèi)外客戶(hù)的廣泛認(rèn)可，市場(chǎng)份額實(shí)現(xiàn)了顯著提升。通過(guò)ISO 9001認(rèn)證，該新材料公司成功打開(kāi)了國(guó)際市場(chǎng)的大門(mén)，與多家國(guó)際知名企業(yè)建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系。